私募基金双录话术全套.docx

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1、私募基金双录话术全套您好！*女士/先生！今天是年月日，我是本基金管理人有限公司的经办人。跟您先确认个人信息，请问您是个人投资者【姓名】先生/女士本人吗？身份证号码是：【】对吗？好的，您本次购买的是【产品名：】，现在进行认/申购的双录流程。麻烦您看一下，第T分材料是投资者基本信息表，您填写完后确认没问题了，请在下面签字。第二份是风险测评问卷，根据您填写的相关信息，您的分数为【】，我司将您认定为型投资者，如确认没问题，请在最后一页下面签字。谢谢好的，第三份是投资者风险匹配告知书及投资者确认函，在该表上我会先读上面这段话，如果您没有疑问，麻烦您读一下投资者确认函下面这段话后并在上面签字尊敬的投资者：

2、根据您填写的投资者基本信息表，依据相关法律、法规的规定，我司将您认定为普通投奥者。结合您填写的风险测评问卷以及其它相关信息，我司对您的风险承受能力进行了综合评估，现得到评估结果如下：您的风险承受能力为：（），依据我司的投资者与产品服务风险等级匹配规则，您的风险承受能力等级与我司（产品、服务风险等级）相匹配。我司在此郑重提醒，我司向您销售的产品或提供的服务将以您的风险承受能力等级和投奥品种.期限为基础，若您提供的信息发生任何重大变化，您应当及时以书面方式通知我司。我司建议您审慎评判自身风险承受能力.结合自身投资行为，认真填写投资品种.期限，并做出审慎的投资判断。如同意我司评估结果，请在投资者确认

3、函中签字，以示同意。好的，麻烦您没问题的话，在上面签名第四份是投资者承诺函，没问题的话，请在上面签名第五份是个人税收身份声明，如无疑问，请签字请拿出风险揭示书，在风险揭示书里面，依据基金业协会的相关规定，这十三条/十四条的风险揭示声明每一条都需要签名，我需要跟您阐述清楚，逐条跟您确认，麻烦您每听完一条，没有问题的话在后面签字，好的一、1本人/机构已仔细阅读私募基金法律文件和其他文件，充分理解相关权利、义务、本私募基金运作方式及风险收益特征，特别地,本人已充分阅读并理解本基金风险揭示书中特殊风险揭示的特殊风险，愿意承担由上述风险引致的全部后果。二、2、本人/机构知晓，私募基金管理人、基金销售机构

4、、私募基金托管人及相关机构不应当对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保。三、3、本人/机构已通过中国基金业协会的官方网站()查询了私募基金管理人的基本信息，并将于本私募基金完成备案后查实其募集结算资金专用账户的相关信息与打款账户信息的一致性。四、4、在购买本私募基金前，本人/机构已符合私募投资基金监督管理暂行办法有关合格投资者的要求并已按照募集机构的要求提供相关证明文件。五、5、本人/机构已认真阅读并完全理解基金合同的所有内容，并愿意自行承担购买私募基金的法律责任。六、6、本人/机构已认真阅读并完全理解基金合同第八章第三节当事人及权利义务”的所有内容，并愿意自行承担购买私募基金的法律责任。七、

5、7、本人/机构知晓，投资冷静期及回访确认的制度安排以及在此期间的权利。八、8、本人/机构已认真阅读并完全理解基金合同第十一章私募基金的投资的所有内容，并愿意自行承担购买私募基金的法律责任。九、9、本人/机构已认真阅读并完全理解基金合同第十六章私募基金的费用与税收中的所有内容。十、10、本人/机构已认真阅读并完全理解基金合同第二十八章法律适用和争议的处理中的所有内容。十一、I1本人/机构知晓，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。十二、12、本人/机构承诺本次投资行为是为本人/机构购买私募投资基金。十三、13、本人/机构承诺不以非法拆分转让为目的购买私募基金，不会突破合格投资者标准，将私募基金份额或其收益权进行非法拆分转让。麻烦您在下面，投资者那里再签字好的，麻烦您拿出合同，向镜头展示合同封面，再次跟跟确认，您本次认/申购的产品是：o如无异议，请翻到合同（第页）签署页签名确认。在您打款24小时内为冷静期，24小时后，如对本次申购无异议，请签署回访确认函确认投资。好的，*先生/女士，那么本次认/申购的双录流程就可以了。感谢您配合！