证券公司变更境内分支机构营业场所备案材料目录.docx

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上传时间：2024-11-07

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证券公司变更境内分支机构营业场所备案材料目录一、备案报告（注：证券营业部变更营业场所应当在同一城市范围内进行，即证券营业部所在地为直辖市、省级市、地级市或县城的，分别可在相关城区范围内变更营业场所，不得在不同市之间、市与县之间或者县与县之间变更营业场所）。报告内容应当包括：分支机构变更营业场所的原因；分支机构员工、经纪人、客户转移或安置情况；原址关闭情况；新营业场所信息系统情况；新营业场所筹建及开业情况等。二、内部决策文件；三、已变更的分支机构营业执照副本（复印件）；四、已变更的证券经营机构营业许可证副本（复印件）；五、新营业场所的产权证明或者租赁协议；六、分公司原址所在地证监局提供的原址关闭情况确认函（注：适用于分公司新营业场所与原营业场所不在同一辖区的情形）；七、中国证监会要求的其他材料。上述材料一式两份，并加盖公司公章。

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