2023年5月期货从业资格《期货法律法规》试题及答案.docx

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1、2023年5月期货从业资格期货法律法规试题及答案单选题1甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，(江南博哥)造成甲一定损失，则甲可以0。A.要求期货交易所承担违约责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任D.要求期货公司承担违约责任单选题2.当事人对纪律惩戒决定不服的，可在接到纪律惩戒决定书之日起0个工作日内向申诉委员会提出书面申诉申请。A. 5B. 10C. 15D. 20单选题3.下列拟成为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是()A.乙企业或有负债占净资产的40%B

2、.丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元C.丙企业实收资本和净资产均达到2亿元D.甲企业净资产占实收资本的50%单选题4.构成操纵期货市场犯罪，情节特别严重的处0有期徒刑。A.3年以下B. 10年以上C. 5年以上10年以下D. 3年以上7年以下单选题5.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的0家公司兼任董事、监事。A. 2B. 1C. 3D. 5单选题6.对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起0内解除对其采取的有关措施。A.3日B. 10日C. 15日D. 5日单选题7,信义义务最

3、初源自英国法中的信托义务和()中的善良家父义务A.大陆法B.罗马法C.英美法D.中华法单选题8.中国证监会对期货市场实行()的监督管理。A.分散联合B.市场自主C.集中统一D.集中分散单选题9.我国第一个国际化期货品种是()。A.中国金融期货交易所的国债期货B.大连商品交易所的棕桐油期货C.郑州商品交易所的PTA期货D.上海国际能源交易中心的原油期货单选题10.根据期货公司风险监管指标管理办法，会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对。的合法性和真实性负责A.审计报告B.风险监管报表C.期货公司所提供的文件资料内容D.财务报告单选题中国期货业协会的权力机构是O。A.监事会B.董事会C.理事会

4、D-会员大会单选题12.若要结束风险预警，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持O个月。A. 1B. 2C. 3D. 5单选题13.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在O上公告。A.期货交易所网站B.中国证监会指定的媒体C.中国期货业协会网站D.期货公司网站单选题14.中国期货业协会调查组在宣传调查过程中，无权采取的措施有OA.进入涉嫌违规行为发生场所调查取证B.聘请会计师事务所等协助调查C.复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件D.临时冻结被调查单位银行账户单选题15.期货公司利用公共媒体开展期货行情分析时，下列表述错误的是()A.应当遵守

5、金融信息传播相关规定B.期货公司应当取得期货投资咨询业务资格C.应当向住所地的中国证监会派出机构备案D.相关人员无须取得期货投资咨询业务资格：单选题16.公司制期货交易所的权力机构是OA.董事会B.监事会C.股东大会D.总经理办公室单选题17.根据期货交易管理条例以下关于我国期货市场交割的表述，错误的是OA.期货交易所应当与交割仓库签订协议B.实物交割总量由期货交易所规定C.期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行D.交割仓库由期货交易所指定单选题18.期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本经营原则是0。A.了解客户、了解产品、客户与产品匹配、风险提示B.非公开募集原则C.防范利益

6、冲突D.业务留痕原则单选题19.期货投资者保障基金的年度收支计划报()批准A.期货投资者保障基金管理机构B.中国证监会C.财政部D.中国证监会和财政部单选题20.仅有下列情形，不能认定客户与期货公司签订的期货经纪合同无效的是0A.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的C.期货公司未经董事会批准而签订期货经纪合同的D.违反法律、法规禁止性规定的单选题21根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)，经营机构评估、划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是O。A.应当按照产品或服务整体风

7、险等级进行评估B.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估C.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估D.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估单选题22.中国证监会对期货公司风险监管指标设置的预警标准，正确的是()A.最低限额结算准备基金不设预警标准B.期货公司应当按照公司章程的有关规定计算风险监管指标的预警标准C.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%D,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%单选题23.()是指可以向他人提供买卖期货、期权合约指导或建议，或以客户名义进行操作的自然人或法人。A.商品基金经理B.商品交易顾问

8、C.交易经理D.期货佣金商单选题24.期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的0。A.决策权B.知情权C.报告权D.经营权单选题25.期货公司的风险管理公司开展场外衍生品业务，下列行为正确的是OoA.拒绝与自然人开展场外衍生品交易B.为客户提供融资或变相融资服务C.依照客户指令使用保证金D.收取超过履约保障需要的保证金单选题26.期货公司分支机构负责人的任职由0。A.期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法备案B.期货公司所在地的中国证监会派出机构依法核准C.期货公司所在地的中国证监会派出机构依法备案D.期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法核准单选题27.期货从业人员执

9、业行为准则(修订)是()对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.从事期货经营业务的机构单选题28.期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的0,结清分支机构业务并终止经营活动。A.交易账户和客户编码B.工作人员工资和劳务合同C客户资产D.营业属所和设施单选题29.期货交易的交割，由（）统一组织进行。A.期货交易所B.交割仓库C.期货公司D.中国证监会派出机构单选题30.根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，处于风险预警期的期货公司符合以下条件时，风险预警期结束0。A.风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的B.风险监

10、管指标优于预警标准并连续保持1个月的C.风险监管指标优于预警标准的D.风险监管指标优于规定标准的单选题31.期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予（）A.行政处罚B.市场禁入C.纪律惩戒D.罚款单选题32.期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。A.客户代理人B.期货公司经纪人C.期货公司D.客户单选题33.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由0承担。A.期货交易所B.期货公司从业人员C.其所在的期货公司D.受损失的客户单选题34,期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪

11、尽职守。A.主管部门B.所在机构的股东C.期货交易各方D.中国证监会单选题35.某单位利用内幕信息进行期货交易，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()罚款。A. 1万元以上5万元以下B. 1万元以上10万元以下C. 3万元以上10万元以下D. 3万元以上30万元以下单选题36.期货公司应当按照()的原则传递客户交易指令。A.数量优先B.规模优先C.时间优先D.价格优先单选题37.担任期货公司财务负责人的，应当具备下列条件0A.具有期货从业人员资格，具有会计师以上职称或者注册会计师资格B.具有期货从业人员资格，具有大学本科以上学历或取得学士以上学位C.具有期货从业人员资格，

12、大学本科以上学历(或取得学士以上学位)，具体会计师以上职称或者注册会计师资格D,具有大学本科以上学历，注册会计师资格或会计师以上职称单选题38.期货公司在保证金封闭圈和自有资金之间划转资金，只能通过在O和专用自有资金账户之间进行。A.期货公司专用资金账户B.期货公司在主办存管银行开立并指定的保证金账户C,期货公司任一保证金账户D.期货公司在期货交易所及其他期货结算机构的资金账户单选题39.客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由0。A.期货公司承担B.期货公司承担主要责任C.期货公司与客户共同承担D.客户承

13、担单选题40.习近平总书记在0上的讲话指出，“要完善金融市场体系、产品体系、机构体系、基础设施体系，建设国际金融资产交易平台，提升重要大宗商品的价格影响力，更好服务和引领实体经济发展。”A. 2018年4月庆祝海南建省办经济特区30周年大会B. 2023年9月中国国际服务贸易交易会全球服务贸易峰会C. 2023年11月浦东新区开发开放30周年庆祝大会D. 2023年10月深圳经济特区建立40周年庆祝大会单选题41.期货从业人员在执业过程中，应当以专业的技能、以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务并0。A.最大限度维护投资者利益B.维护投资者的合法权益C.为投资者创造最大权益D.保

14、证投资者满意单选题42.下列关于期货交易结算的表述，错误的是()A.客户应当及时查询结果并妥善处理自己的交易持仓B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C.期货交易所实行当日无负债结算制度D.期货交易所应当及时将结算结果通知客户单选题43.根据期货交易所管理办法，期货交易所解散的原因不包括0。A.中国证监会决定关闭B.章程规定的营业期限届满C.所在地县级以上地方人民政府决定取消D.会员大会或者股东大会决定解散单选题44.期货纠纷案件由()管辖。A.地方人民法院B.中级人民法院C.高级人民法院D.省级人民法院单选题45.期货交易所应当在每年结束()个工作日，缴纳前一年度应当缴纳的期货交易者保障基金。A. 30B. 20C. 10D. 5单选题46.居间合同有效期不能超过0。A3个月B.6个月C. 12个月D. 24个月单选题47.销售机构应当在募集资产管理计划结束后()个工作日内，将销售过程中的资料提供给期货公司。A. 10B. 5C. 3D. 1单选题48.习近平总书记在()上的讲话指出，“要完善金融市场体系、产品体系、机构体系、基础设施体系，建设国际金融资产交易平台，提升重要大宗商品的价格影响力，更好