股票期权交易级别调整申请表.docx

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1、股票期权交易级别调整申请表由期货公司分支机构工作人员根据投资者本人的实际情况，在相应栏目内打“J”资金账号客户名称适当性级别证件类型证件号码调整前交易级别自然人投资者风险承受能力评估问卷得分一分客户属于口积极型口稳健型综合评估指标项目是否达到要求（勾选）一、相关投资经历（真实、模拟满足任一项即可）一级：备兑开仓、认沽期权买入开仓、持有合约平仓或者行是口否具备上海证券交易所、深圳证权券交易所，真实交易经历二级：一级权限对应交易、买入开仓口是口否三级：二级权限对应交易、保证金卖出开仓口是口否一级模拟交易经历通过口是否期权模拟交易经历二级模拟交易经历通过口是口否三级模拟交易经历通过是否二、期权基础知

2、识水平（具有真实交易相关级别，无需提供测试成绩单）一级知识测试通过口是口否期权知识测试成绩二级知识测试通过是否三级知识测试通过是口否综合知识测试通过口是口否三、其他情况客户强平记录（近12个自然有：强平情况说明：月）口无客户违约记录（近12个自然口有：违约情况说明：月）口无交易级别强行下调记录有：下调情况说明：（近12个自然月）口无四、不良诚信记录无不良诚信记录口是口否风险揭示期权业务采用保证金交易方式，潜在损失可能成倍放大，损失的总额可能超过全部保证金。您应当全面评估自身情况，充分理解并遵循“买卖自负”的金融市场原则，审慎决定是否参与期权业务并自行承担交易后果。本人承诺及确认1、本人对所提供相关证明材料的真实性负责，并自愿承担因材料不实导致的一切后果。2、本人不存在重大未申报的不良信用记录。3、本人不存在证券市场禁入以及法律、行政法规、规章和证券交易所业务规则禁止从事期权交易的情形O4、本人身体健康，不存在不适宜从事期权交易的情形。5、本人已知晓调整后可能增加的投资风险或者可能丧失的交易权限。6、本人已知晓并确认调整后交易级别为：投资者签字确认：（机构客户加盖公章）日期：经办人人员签字:经办人员意见:日期:分支机构负责人意见:负责人签字:日期: