股票期权投资者适当性评估表.docx
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1、股票期权投资者适当性评估表一、申请信息(客户填写,并在相应栏目打)个人投资者普通机构投资者口专业机构投资者资金账号名称证件类型证件号码申请上海证券交易所股票期权申请深圳证券交易所般票期权二、业务受理审核(期货公司分支机构工作人员根据客户的实际情况,在相应栏目打“J”并评估)(-投资者拟申请的股票期权交易权限和额度一级:(持有期权合约标的时,进行备兑开仓、买入认沽交易以及对应平仓、行权)二级:(一级交易权限及买入开仓)三级:(二级交易权限及保证金卖出开仓)限购额度为客户期货可用资金的10%上海证券交易所限购额度万元、深圳证券交易所限购额度万元持仓限额:交易所默认标准(-)相关投资经历具备拟申请交
2、易权限要求的期权模拟交易经历(仅适用于个人投资者和普通机构投资者)是否在证券公司或期货公司开户6个月以上(仅适用于个人投资者)口是口否具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历(仅适用于个人投资者)是否(=金融类资产状况申请开户前20个交易日证券市值与资金账户可用余额(不含融资融券客户信用证券账户内的证券市值和信用资金账户内的资金)人民币50万元以上(仅适用于个人投资者)是否申请开户前20个交易日证券市值与资金账户可用余额(不含融资融券客户信用证券账户内的证券市值和信用资金账户内的资金)人民币100万元以上(仅适用于普通机构投资者)是口否(四)期权基础知识水平(仅适用于个人投资者和普通机构投
3、资者)期权知识测试成绩一级知识测试通过口是口否三级知识测试通过口是否二级知识测试通过是否综合知识测试通过是否(五)风险评估(仅适用于个人投资者)槎健型口积极型(六)净资产要求(仅适用于普通机构投资者)上一季度末净资产不低于人民币100万元(新成立的机构取最近挣资产)是否(七)不良诚信记录无不良诚信记录是口否(A)部分不适用评估的情形不再对其(-)相关投资经历、(三)金融类资产状况、(四)期权基础知识水平、(五)风险评估、(六)净资产要求进行评估已在我司开通上海证券交易所股票期权以及对应交易权限级别证明、申请开通深圳证券交易所股票期权是,风险评估1年内,无需再次风险评估是,风险评估超过1年,需再
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