12.中国十九冶集团有限公司保证金管理办法.docx

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1、CZ中国十九冶集团有限公司6”1旷MeMurQica1Corporation保证金管理办法（修订）SJY/G1-AZJ-12-2023修改状态实施日期2023年3月1日编制*7mj1NJR门口IJ1J资金管理部（清欠办）编制人文|国zrTT潘必义第一章总则第一条为加强中国十九冶集团有限公司（以下简称公司）办理银行信用文件、工程投标保证金、履约保证金、工程质量保证金以及其他保证金的管理，加快各项保证金的回收，有效防范财务风险，根据有关法律法规，并结合公司实际，制定本办法。本办法适用于公司总部、全资及控股子公司、分公司、直管项目部（以下简称各单位）。第二条本办法属于公司制度体系中的第二层级。第三条

2、本办法所称银行信用文件，是指银行根据公司的申请，以出具保函或证明的形式使用银行信用向受益人（保函、证明受益人）签证担保。当公司不履行债务、违约或因工程资金紧张时，银行按照约定履行债务、承担责任或提供贷款，银行履行完担保责任后，再向公司主张其相应的权利及经济损失。第四条本办法所称工程保证金，是指公司根据与业主方合同规定，由业主按合同约定比例一次性予以扣除或以货币资金等方式存入业主方指定银行作为工程缺陷责任期保证金，当公司不履行义务或违约时，业主方将保证金予以全部或部分没收。第五条本办法所称工程投标保证金，是指按照招标文件的要求向招标单位出具一定金额的投标责任担保。交纳的投标保证金作为投标书的一部

3、分，且投标单位保证其投标被接受后,CZ中国十九冶集团有限公司6”1旷MeMurQica1Corporation保证金管理办法（修订）SJY/G1-AZJ-12-2023修改状态实施日期2023年3月1日编制*7mj1NJR门口IJ1J资金管理部（清欠办）编制人文|国zrTT潘必义对投标书中规定的责任不得撤销或者反悔。否则，招标单位将对投标保证金予以没收。第六条本办法所称的履约保证金，是履约担保形式之一,履约担保是工程发包单位为防止承包单位在合同执行过程中违反合同规定或违约，弥补给发包单位造成的经济损失。第七条除上述保证金之外的其他形式保证金。第八条各单位负责人对本单位保证金的交纳、回收制度的建

4、立健全和有效实施负责。第二章职责分工第九条各单位申请办理各类保证金业务，应对其办理该项业务资料的合法性、合规性负责，并承担办理该业务发生的一切风险。第十条投标类保证金（一）在办理银行信用文件、交纳保证金业务中，各单位市场营销部门负责投标项目资料真实性、有效性的审核及业主资信的调查分析，并结合市场环境、政策环境、金融环境、项目竞争对手及项目工期、质量、技术、资金等方面的要求，对该项目投标风险予以评估。（二）各单位市场营销部门负责投标保证金的台账登记、核对工作，并负责投标保证金的催收、注销等工作的管理。CZ中国十九冶集团有限公司6”1旷MeMurQica1Corporation保证金管理办法（修订

5、）SJY/G1-AZJ-12-2023修改状态实施日期2023年3月1日编制*7mj1NJR门口IJ1J资金管理部（清欠办）编制人文|国zrTT潘必义第十一条履约类保证金（一）各单位项目管理部门负责在合同评审中对项目中履约类银行信用文件的要求、金额等相关信息进行审查。（二）各单位项目管理部门负责履约保证金的台账登记、核对工作，并负责履约保证金的催收、注销等工作的管理。第十二条质量类保证金（一）各单位质量技术部门负责在合同评审中对项目质量类银行信用文件要求、金额等相关信息进行审查。（二）各单位质量技术部门负责质量保证金的台账登记、核对工作，并负责质量保证金的催收、注销等工作的管理。第十三条其他类

6、保证金各单位相关部门依据部门职责分工，负责在合同评审中对所涉其他类保证金信息进行审查，同时负责台账登记、核对、催收、注销等工作的管理。第十四条财务部门负责年度授信额度总量控制以及内部指标平衡控制，负责年度授信额度的认定工作、各类银行信用文件、保证金日常具体业务的办理。第三章后续管理第十五条各单位财务部应于次月5日前，对银行信用文件和各类保证金的办理、注销情况，反馈给各职能部门进行核CZ中国十九冶集团有限公司6”1旷MeMurQica1Corporation保证金管理办法（修订）SJY/G1-AZJ-12-2023修改状态实施日期2023年3月1日编制*7mj1NJR门口IJ1J资金管理部（清欠

7、办）编制人文|国zrTT潘必义对。第十六条各单位对各类保证金必须逐项明确回收责任人,定期与各债务单位进行清理核对，并根据客户的具体情况、信用程度等，采用适当的催收方法，以便及时回收。（一）如逾期15天未回收，应电话提醒，告知债务单位履行付款义务。（二）如逾期30天未回收，应发送“到期付款通知书”。（三）逾期60天未回收，发出第一封催款函，并打电话询问情况，了解债务单位态度。（四）逾期90天未回收，发出第二封催款函，再次电话告知债务单位履行付款义务。（五）逾期180天未回收，发出第三封催款函，并根据债务单位情况，做好诉前准备工作。第十七条（一）凡因招标方或业主原因，已办理的银行信用文件和工程保证

8、金性质发生变化、担保期限延长的，各单位必须取得招标方或业主的书面变更要求或承诺函备案。确实无法取得变更资料的，必须书面上报主管领导，经审批同意后方可办理变更手续。如内部回收责任人发生变动，须办理相关资料的内部移交确认。（二）各单位保证金催收责任人工作变动时，应及时办理CZ中国十九冶集团有限公司6”1旷MeMurQica1Corporation保证金管理办法（修订）SJY/G1-AZJ-12-2023修改状态实施日期2023年3月1日编制*7mj1NJR门口IJ1J资金管理部（清欠办）编制人文|国zrTT潘必义回收责任移交手续，以便及时调整、明确回收责任。未办理相关移交手续的，一律不予办理工作变

9、动手续。第十八条项目组建前期，各单位代各项目部办理的各类履约保函、预付款保函、质量保函等银行信用文件，在项目部组建后，应及时办理回收责任移交手续，以便及时调整、明确回收责任。未办理有关转移手续的，则仍由原代办单位及原责任人负责回收。第十九条（一）为了保证银行授信额度的有效循环和使用，减少资金占用，原则上严禁开具敞口信用文件。对已到期的银行信用文件及保证金，各单位必须在回收截止日内将银行信用文件原件退回财务部，统一交银行办理注销手续。（二）如有特殊原因不能退回到期银行信用文件的，各单位需取得招标单位（或业主）出具注销该银行信用文件的相关承诺函。第二十条各单位严禁以现金方式向业主支付诚意金、诚信金

10、等存在违规或风险较大的市场开发行为。如特殊情况确需支付的，无论金额大小，均需经公司专题会研究审议，并取得中国中冶批准。CZ中国十九冶集团有限公司6”1旷MeMurQica1Corporation保证金管理办法（修订）SJY/G1-AZJ-12-2023修改状态实施日期2023年3月1日编制*7mj1NJR门口IJ1J资金管理部（清欠办）编制人文|国zrTT潘必义第四章管理责任第二H一条对未能及时收回或不能收回的保证金，必须查明原因，落实管理责任，并根据责任人的责任范围和所涉损失程度，由责任人承担个人赔付责任，造成严重损失的应追究相关责任人行政责任或法律责任。第二十二条各单位内部管理责任包括但不

11、限于以下方面:（一）企业内控制度不健全，导致保证金管理混乱的。（二）投标过程中，对业主资信、项目情况调查不充分导致损失的。（三）在投标及生产经营中违反规定程序，导致损失发生的。（四）合同条款不明确、不严密导致无法追索而形成损失的。（五）在合同履行过程中，因质量缺陷而导致损失的。（六）因回收不及时，又不及时进行确认的，丧失诉讼时效证据而导致损失的。（七）其他内部管理原因导致损失的。第五章附则第二十三条本办法由公司资金管理部（清欠办）负责解释，后续如有部门名称变更或职能调整，则本制度涉及到的相CZ中国十九冶集团有限公司6”1旷MeMurQica1Corporation保证金管理办法（修订）-SJY/G1-AZJ-12-2023修改状态实施日期2023年3月1日编制R门口IJ1J资金管理部（清欠办）编制人文|国zrTTA潘必义关职能同步调整，不再另行修订。第二十四条本办法经公司总经理办公会审议，自2023年3月1日起施行，原中国十九冶集团有限公司保证金管理办法（集发202338号,SJY/G1-ACZ-01-2023）同时废止。