基层内控五十四条考试第三期[复制].docx
《基层内控五十四条考试第三期[复制].docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《基层内控五十四条考试第三期[复制].docx(4页珍藏版)》请在第一文库网上搜索。
1、基层内控五十四条考试第三期复制1 .严禁违反规定私自携带印章外出、未经审批在()使用印章,造成风险事件。(答案:办公场所外)2 .严禁盗用、超权限持有系统工号、智能令牌、口令、密码,严禁复制指纹、严禁密码“()(答案:公开化)3 .严禁违背信用卡申请人真实意愿实施虚假进件。严禁弄虚作假为()套取银行信用。(答案:本人或他人)4 .严禁以个人名义开立代收付、保险、基金等中间业务结算资金账户。严禁私自以()开立账户或为客户开立虚假账户。(答案:客户名义)5 .严禁在()代理他人开户。严禁未经批准为客户办理非临柜开户。(答案:本网点)6 .严禁与未获准入的公司开展合作或销售未准入的产品。严禁与()合
2、作买卖票据的。严禁跨省区销售机构理财。(答案:票据中介)7 .严禁影印私存邮储银行、邮政代理机构()、印鉴。(答案:证照)8 .严禁违背信用卡申请人真实意愿实施()进件。(答案:9 .严禁违反信息管理规定,利用计算机从事危害()、危害市场经济秩序、妨碍社会治安、制造或传播计算机病毒、传播淫秽色情、侵犯他人合法权益。(答案:国家安全和社会稳定)10 .严禁违反招投标和采购管理规定,与供应商串通,签订虚假合同,企业资金。(答案:骗取或套取)11 .严禁未经批准在他行开立()账户。严禁未经批准为跨省区客户开立同业账户。(答案:同业)12 .网点柜面人员作业行为“八不准”:不准擅自在()时间办理业务。
3、(答案:非营业)13 .网点柜面人员作业行为“八不准”:不准在网点对外营业期间,未经()随意离开营业场所。(答案:审批)14 .网点柜面人员作业行为“八不准”:不准违规为客户办理()服务。(答案:n)15 .网点柜面人员作业行为“八不准”:不准()客户擅自办理业务。(答案:欺瞒)16 .网点柜面人员作业行为“八不准”:不准()资料,直接根据其他柜员提供的信息或授意直接办理业务。(答案:未审核)17 .网点柜面人员作业行为“八不准”:不准和()的电话核实人员进行电话核实。(答案:非客户指定)18 .网点柜面人员作业行为“八不准”:不准将客户单证()给非客户指定的单证购买人。(答案:出售)19 .网点柜面人员作业行为“八不准”:不准盗用客户()和印章。(答案:空白凭证)20 .严禁预签()、贷款借据、受托支付申请书、借款支用单等信贷单证。(答案:借款合同)
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 复制 基层 内控 五十四 考试 第三