关于新时代创新行业企业合规机制改革共同富裕示范区试点的实施方案.docx

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1、关于新时代创新行业企业合规机制改革共同富裕示范区试点的实施方案区是中国商业文化的发源地之一，近年来始终坚持贯彻落实习近平总书记关于促进“两个健康”的重要论述精神，系统性、创造性开展民营经济发展工作，努力打造营商环境最优城区。2023年，区以“创新行业企业合规机制改革，助推民营经济两个健康走深走实”为主题，入选省高质量发展建设共同富裕示范区第三批试点名单（经济高质量发展领域）。根据省高质量发展建设共同富裕示范区领导小组办公室关于公布省高质量发展建设共同富裕示范区第三批试点名单的通知要求，明确试点目标、重点任务等内容，特编制本实施方案。一、总体思路围绕省高质量发展建设共同富裕示范区和区奋力打造高质

2、量发展建设共同富裕示范区先行样板的总体部署，坚持以人为本，以体制机制创新改革为动力，以涉案企业合规改革为基础，牢固“法治是最好的营商环境”意识，总结提炼鞋革行业合规工作经验，着力推进软件行业、建筑行业等五大重点行业合规建设，探索构建行政司法协同、行业自治自律、企业合规守信的行业合规共建共治新格局，增强企业法治意识和风险防范能力，推动提升行业整体合规能力，实现“办理一起案件、扶助一批企业、规范一个行业”，让法治护航民营经济健康、持续、高质量发展，持续提升企业主体的安全感幸福感获得感满意度，为全省乃至全国行业合规建设提供先行实践经验。二、主要目标(-)总体目标力争通过三年试点，全区形成行政司法协同

3、、行业自律引导、企业合规守信的行业合规共建共治新格局，以行业合规引领实现企业合规的带动作用进一步彰显，真正让企业“活下来、留得住、经营得好”。力争到2025年，探索出台1个涉案企业合规验收的行业标准，同行业类案发案率下降70%,涉案企业合规整改第三方机制适用率达到IO0也针对行业风险点，行业协会“合规建设联系点”达5个以上,每年开展预防性法治教育20次、法律咨询服务60次，法治营商环境企业满意度达到90%以上。(二)破解问题涉案企业合规改革是深化行业合规改革、推进民营经济“两个健康”的重要工作抓手，但在实务操作中仍遇到诸多问题：1 .重点破解涉案企业合规建设部门协同机制不完善难题。目前企业合规

4、改革试点工作以检察机关为主导、多机关并行办案的实践模式，但目前部门之间职责划分、协调协作、信息交流等方面没有形成统一性的制度安排，仍普遍存在各部门参与合规建设的职能分工不明确、部门间协作尚未形成常态化机制等问题。试点拟通过建立多部门协同工作机制，形成行业合规建设的管理规范和标准，探索解决部门间分工与协作问题。2 .重点破解涉案企业合规审查“刑行衔接”不顺畅难题。涉案企业合规改革旨在通过合规整改让企业获得宽缓的刑事、行政处罚，但当前涉案企业虽然在刑事处罚上得以减轻、从轻，却仍要面临严苛的行政处罚。试点拟通过建立合规成果刑行互认机制，明确刑行互认适用案件范围、理顺刑行衔接程序、制定刑行互认案件资料

5、转移清单等，探索解决合规成果刑行互认问题。3 .重点破解中小微企业合规建设主体作用不彰显难题。中小微企业对合规建设的重要性和必要性认识不足，缺乏主动性和积极性，同时由于治理结构不健全、财务管理混乱、劳务用工不规范等问题，往往是涉案企业合规审查的“重灾区”。试点拟通过加强对中小微企业合规建设的专业指导和支持，发挥中小微企业积极性，推动合规建设由“检察主导”的事后合规审查向“企业自律”的事前合规建设转变，探索解决企业自主合规积极性弱的问题。4 .重点破解从“个案合规”到“行业治理”的路径不清晰难题。当前，行业合规程度对涉案企业合规的效果有一定程度的影响和制约，涉案企业合规整改工作未能从根本上对行业

6、内的普遍问题进行深入的反思和借鉴，事前预防性合规模式也尚未推广到相关行业领域。试点拟通过整合涉案企业个案合规经验，加强对行业合规的监管引导，提升行业整体合规水平，探索解决个案合规与行业合规衔接不紧密的问题。（三）标志性成果1 .构建行业合规管理的多方协作模式。形成“1个行业合规建设委员会+1个多跨协同推进行业合规建设机制+N个重点行业、案件合规管理协作办法”的行业合规建设协作管理构架，同时建设覆盖全区多部门联动的合规建设一体化监管数字应用场景，实现合规信息共享，形成部门高效协同开展合规的普遍性经验。2 .行业企业刑行合规工作办理指引。研究制定刑行合规一体化工作办理指引，明确刑行合规的工作原则、

7、适用范围、适用条件、办理时限、监督程序、评估验收标准、文书样本等基本工作办理规范，为各部门企业合规工作提供办理指南和操作指引，形成规范刑行合规一体化操作流程的普遍性经验。3 .编制行业（企业）合规工作指引。重点针对鞋革、软件、建筑等五大重点行业，建立一批有行业特点、细化可执行的事前预防性企业合规工作操作标准，操作标准明确列出规则、划出红线、明确底线，明晰企业生产经营的“红绿灯”，形成引导企业开展自主合规建设的普遍性经验。4 .行业“企业合规建设联系点”机制。总结鞋革行业合规建设联系点经验，重点开展行业合规调研，研究分析行业特征及行业主要合规风险点，制定“企业合规建设联系点”建设标准，推动行业合

8、规体系建设，引导企业合规经营，形成行业协会助力企业合规的普遍性经验。5 .合规成效全链条多方位延伸机制。推进将涉案行业的末端处理与前端治理相结合的预防性合规治理行动，推动行业行政违法、刑事犯罪诉源治理，减少合规类案、系列案发案率，创新“挽救一个企业、警示类似企业、规范一个行业”阶梯型合规改革模式，形成行业预防性合规的普遍性经验。三、重点举措（-）构建多方主体共同参与的合规建设协同机制1 .成立区促进行业合规建设委员会。构建由区委区政府牵头抓总，区司法局、区检察院、区法院、区工商联等相关部门齐抓共管，行业协会及专家学者等共同参与的行业合规建设格局，区促进行业合规建设委员会下设刑事合规、行政合规、

9、行业合规等专项组，凝聚形成区域内行业合规建设的良好氛围。（责任部门：区委依法治区办*、区法院、区检察院、区司法局、区公安分局、区财政局、区人力社保局、区住建局、区农业农村局、区卫生健康局、区应急管理局、区市场监管局、区统计局、区综合行政执法局、区“两个健康”办、区税务局、市自然资源和规划局分局、市生态环境局分局、区工商联等相关部门带*为牵头部门，下同）2 .建立多跨协同推进行业合规建设机制。明确法院、检察院、司法、公安与市场监管、税务等行政机关的业务职责、协作内容、协作程序等，制定各部门共同推进行业合规建设的协同机制。（责任部门：区委依法治区办*、区法院、区检察院、区司法局、区公安分局、区财政

10、局、区人力社保局、区住建局、区农业农村局、区卫生健康局、区应急管理局、区市场监管局、区统计局、区综合行政执法局、区“两个健康”办、区税务局、市自然资源和规划局分局、市生态环境局分局、区工商联等相关部门）3 .针对重点行业、案件类型制定对应的合规管理协作办法。以区检察院牵头抓总，根据鞋革、软件、建筑等五大重点行业特点、风险等级以及案件类型，加强重点行业相关部门的合规协作，形成分类推动行业合规精准治理模式。（责任部门：区检察院*、区法院、区司法局、区公安分局）4 .助力完善第三方监督评估验收机制。加强与市第三方监督评估机制管委会对接，积极总结反馈第三方监督评估验收节点经验及存在难点，协助完善监督评

11、估验收的组织形式和有效性标准，同时根据区内涉税案件集中的情况，探索出台该领域第三方监督评估验收标准。（责任部门：区工商联*、区检察院*、区法院、区司法局）5 .打造企业合规信息化建设应用场景。依托数字化手段，建设合规信息共享平台。（责任部门：区法院*、区检察院*、区公安分局*、区司法局*、区市场监管局*、区大数据管理中心*、区工商联*、区人力社保局、区应急管理局、区综合行政执法局、区“两个健康”办、区税务局、市生态环境局分局等相关部门）（二）创新行政合规、刑事合规一体化发展模式6 .探索合规企业标准画像。探索制定允许开展合规工作的涉案企业标准，分级分类制定允许合规的涉案企业画像,具有针对性地开

12、展涉案企业合规工作。（责任部门：区法院*、区检察院*、区公安分局）7 .制定出台涉案企业合规整改效果评估听证方案。明确涉案企业合规整改效果评估听证的听证委员会成员、工作原则、工作流程、听证标准、听证反馈等评估听证实施的工作标准，着力实现涉案企业合规整改效果评估公开听证率达IOO虬（责任部门：区检察院*、区法院、区公安分局、区司法局、区工商联等相关部门）8 .制定出台涉案企业刑行合规工作办理指引。明确刑行合规的工作原则、适用范围、适用条件、办理时限、监督程序、文书样本等基本工作规范，为各部门企业合规工作提供办理指南和操作指引。（责任部门：区检察院*、区司法局*、区法院、区公安分局、区人力社保局、

13、区住建局、区农业农村局、区卫生健康局、区应急管理局、区市场监管局、区统计局、区综合行政执法局、区税务局、市自然资源和规划局分局、市生态环境局分局等相关部门）9 .建立案件线索双向移送机制。行政监管机关将在行政执法过程中发现的涉企犯罪案件依法移送公安机关的同时抄送检察机关；检察机关通过办案发现涉案企业或其人员存在其他违法违规线索的，依法移送相关行政监管机关或者公安机关处理，实现刑行双向衔接。（责任部门：区检察院*、区司法局*、区法院、区公安分局、区人力社保局、区住建局、区农业农村局、区卫生健康局、区应急管理局、区市场监管局、区统计局、区综合行政执法局、区税务局、市自然资源和规划局分局、市生态环境

14、局分局等相关部门）10 .建立涉企案件协同调查机制。允许检察机关提前介入涉企案件、引导侦查，配套行政监管机关意见征询、派员协助机制；检察机关向涉案企业制发检察建议时抄送相关行政监管机关，鼓励其依托检察建议开展企业行政合规排查。（责任部门：区检察院*、区司法局*、区法院、区公安分局、区人力社保局、区住建局、区农业农村局、区卫生健康局、区应急管理局、区市场监管局、区统计局、区综合行政执法局、区税务局、市自然资源和规划局分局、市生态环境局分局等相关部门）11 .建立刑行联合考察验收机制。检察机关与相关行政机关联合审查涉案企业合规计划，对企业合规建设中的刑行交叉问题提出联合指导建议；涉案企业合规整改完

15、成后，由检察机关联合相关行政机关开展评估验收，出台涉案企业合规整改效果联合评估听证实施方案，规范听证程序，使考察结果更具科学性。（责任部门：区检察院*、区司法局*、区法院、区公安分局、区人力社保局、区住建局、区农业农村局、区卫生健康局、区应急管理局、区市场监管局、区统计局、区综合行政执法局、区税务局、市自然资源和规划局分局、市生态环境局分局等相关部门）12 .建立刑行合规结果互认机制。探索“一案一议”推动行政合规和刑事合规的结果互认。明确刑行互认适用案件范围、理顺刑行衔接程序、制定刑行互认案件资料转移清单,将行政合规审查的结果引入后续刑事审判量刑中、将刑事合规审查的结果引入到后续行政处罚裁量中

16、，实现刑行合规结果双向衔接、全流程宽缓联动。（责任部门：区检察院*、区司法局*、区法院、区公安分局、区人力社保局、区住建局、区农业农村局、区卫生健康局、区应急管理局、区市场监管局、区统计局、区综合行政执法局、区税务局、市自然资源和规划局分局、市生态环境局分局等相关部门）（）构建多维度合规援助激励服务机制13 .探索行业企业合规服务共享集成模式。开展以鞋革、软件、建筑等五大重点行业为主的企业“合规体检”活动，及时发现企业合规风险点。鼓励行业协会设立合规建设服务团队，为本行业企业提供共享合规建设服务；鼓励律师协会组织各律所，与各行业协会实施结对，为各类特征的企业提供集成式法律服务。（责任部门：区司法局*、区工商联*）14 .研究制定企业自主合规建设指引。制定企业开展自主合规的分类指导清单，针对五大重点行业，建立一批有行业特点、细化可执行的事前预防性企业合规工作操作标准,操作标准，明确列出规则、划出红线、明确底线，明晰企