交易编码申请表特殊单位.docx

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1、交易编码申请表（特殊单位）期货公司名称银河期货有限公司期货公司会员性质全面结算会员期货公司会员号郑州商品交易所0051大连商品交易所0051广州期货交易所0005上海期货交易所0272中国金融期货交易所0109上海国际能源中心8272申请交易编码口上期所郑商所口大商所中金所口交易口套保口套利口能源中心广期所交易所附加信息（若未申请中金所编码则无需填写）开户营业部营业部代码特殊单位客户信息资金账号客户简称特殊单位客户名称特殊单位客户英文全称统一社会信用代码附加码许可证编号仅限合格境外投资者填写特殊单位客户及其分户管理资产类型（投资者类型）证券公司口自营口集合资产管理计划口单一资产管理计划证券投资

2、基金封闭式基金口开放式基金（不包括ETF）保本基金ETF债券基金（短期理财债券基金除外）场内对冲业务场外期权收益互换口收益凭证基金公司证券投资基金封闭式基金口开放式基金（不包括ETF）保本基金ETF债券基金（短期理财债券基金除外）私募资产管理计划口单一资产管理计划口集合资产管理计划信托公司信托公司单一信托产品口信托公司集合信托产品保险公司保险资产组合证券投资基金封闭式基金口开放式基金（不包括ETF）保本基金ETF债券基金（短期理财债券基金除外） 合格境外机构投资者 人民币合格境外机构投资者 私募基金管理机构私募证券投资基金口私募股权投资基金私募创业投资基金口私募商品基金口其他期货公司私募资产管

3、理计划单一资产管理计划口集合资产管理计划期货公司资产管理子公司私募资产管理计划单一资产管理计划口集合资产管理计划期货公司风险管理子公司合作套保场外衍生品业务 “保险+期货”类业务 与商业银行开展的场外衍生品业务 场内对冲业务 做市机构 基本养老保险基金 企业年金、职业年金基金 养老金产品 证券投资组合 银行商业银行分户管理资产名称分户管理资产注册地址仅限合格境外投资者为具体基金申请交易编码时填写MOM产品资产单元口是口否账户规模（单位万元）交易编码对应名称托管银行托管银行账号期货公司及其资产管理子公司私募资产管理计划类型口期货类口综合类分户管理资产对应的现货账户投资品种投资比例存续期分户管理资

4、产负责人及联系方式姓名联系电话证件类型证件号码基金经理及联系方式姓名联系电话证件类型证件号码联系地址投资顾问及联系方式姓名或名称联系电话证件类型证件号码联系地址托（保）管人信息（若无此内容则无需填写）托（保）管人名称份额25%（含）以上的持有人信息（份额持有人为自然人或一般单位，可填多个）姓名或名称国家及地区证件类型持有份额（占比）证件号码持有份额（金额，单位：万）份额25%（含）以上的持有人信息（份额持有人为产品，可填多个）产品管理机构名称国家及地区统一社会信用代码或机构成立证明文件号码产品名称产品编码产品注册地产品规模（币种，单位：万）持有份额（占比）持有份额（金额，单位：万）注：份额持有

5、人为产品的，应按照上述信息要求继续填写该产品的份额25%（含）以上的持有人信息，以此类推，直至持有人为自然人或一般单位或不存在份额25%（含）以上持有人的产品为止。期货公司应根据实际情况增减表格数量、调整表格层级关系，以完整反映客户的份额持有人情况。期货交易委托信息开户代理人同法人本人口在期货交易委托代理人授权书中约定指令下单人同法人本人口在期货交易委托代理人授权书中约定资金调拨人同法人本人口在期货交易委托代理人授权书中约定结算单确认人同法人本人口在期货交易委托代理人授权书中约定期货结算账户信息账户户名银行账号开户银行开户行网点客户受益所有人信息客户受益所有人类型1一般法人机构 1.1直接或者

6、间接拥有超过25%（含）公司股权或者表决权的（全部）自然人（选该项“持股比例”必填） 1.2通过人事、财务等其他方式对公司进行.控制的（全部）自然人 1.3（全部）公司高级管理人员 2.合伙企业 2.1超过25%（含）合伙权益的（全部）自然人（选该项“持股比例”必填） 2.2通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的（全部）自然人 2.3（全部）公司高级管理人员 2.4普通合伙人GP或执行事务合伙人 3.信托3.1（全部）信托的委托人、受托人、受益人及其他对信托实施最终有效控制的自然人4.基金、保险资产组合及其他产品 4.1拥有超过25%（含）权益份额的（全部）自然人（选该项“持股比例”必填）

7、4.2基金（产品）经理或直接操作管理基金（产品）的自然人 4.3其他对基金进行控制的自然人 4.4其他对保险资产组合进行控制的自然人 4.5对其他产品进行控制的自然人 5.个体工商户 5.1法定代表人 5.2实际控制人 6.个人独资企业 6.1法定代表人 6.2实际控制人 7.不具备法人资格的专业服务机构 7.1法定代表人 7.2实际控制人 8.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织 8.1法定代表人 8.2实际控制人 9.受政府控制的企事业单位 9.1法定代表人 9.2实际控制人 10.其他类型的机构或组织 101直接或者间接拥有超过25%（含）公司股权或者表决权的（全部）自然人（选该项

8、“持股比例”必填） 10.2通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的（全部）自然人 10.3（全部）公司高级管理人员 10.4主要负责人、主要管理人或主要发起人可以不识别受益所有人类型（可以不用填写下列受益所有人信息） .1各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位 .2政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织受益所有人类型（代码）姓名证件类型证件号码证件有效期（起止日期）持股比例地址备注至客户控股股东或实际控制人信息股东名称国籍证件类型证件号码证件有效期（起止日期）地址备注本机构承诺以上填写内容真实、

9、准确、完整、有效，并在上述信息发生变更后10个工作日内将变更的相关信息提交贵公司，否则本机构愿意承担相关责任。杜绝非法期货活动承诺书为了维护期货市场正常秩序，本机构郑重承诺如下:（一）申请开立的账户用途合法；（二）账户由本机构使用，不将账户提供给他人使用；（三）不将账户用于非法期货活动；非法期货活动是指期货交易管理条例规定的非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动，以及非法设立期货公司或者以其他形式擅自从事期货业务。若本机构违反上述承诺，自愿承担由此产生的全部后果。实际控制关系账户确认栏尊敬的客户：根据中国期货市场监控中心期货市场实际控制关系账户管理办法的要求，为加强期货市场监管，落

10、实实名制要求，促进实际控制关系账户信息报备工作的规范化，现向您揭示实际控制关系相关内容。以下情况属于实际控制关系的情况：（一）行为人为他人的控股股东，即行为人的出资额占他人资本总额的50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股东，出资额或者持有股份的比例虽然不足50%,但依其出资额或持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东；（二）行为人为他人的开户授权人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人或者其他形式的委托代理人；（三）行为人为他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等，或者行为人与他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员

11、等一致；（四）行为人与他人之间存在配偶关系；（五）行为人与他人之间存在父母、子女、兄弟姐妹等关系，且对他人账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；（六）行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排，对他人账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；（七）行为人对两个或多个他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；（A）交易所认定的其他情形。请您根据上述内容如实对自身情况进行评估，并做出相关承诺：1、本机构知悉并承诺遵守交易所关于存在实际控制关系账户的有关规则及要求，合法合规参与期货交易，自愿承担相应的法律责任并接受交易所的处理措施。2、本机构承诺若符合交易所的实际控制关系账户认定标准

12、,将会在签署经纪合同后10个交易日内通过开户期货公司填写实际控制关系报备信息，完成实际控制关系报备。若开户时不存在实际控制关系，但未来实际控制关系发生变化时，也将及时履行申报等相关义务。3、本机构承诺愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全知晓虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。经审慎评估，本机构与其他机构或个人口不存在/口存在实际控制关系。程序化交易确认栏尊敬的客户：程序化交易是指由计算机按照事先设定的具有行情分析、风险管理等功能的交易模型，自动下达交易信号或者报单指令的交易方式。请您根据上述内容如实对自身情况进行评估，并做出相关承诺：

13、（一）本机构知悉并承诺遵守交易所关于程序化交易的有关规则及要求，合法合规参与期货交易，自愿承担相应的法律责任并接受交易所的处理措施。（二）本机构承诺若符合交易所的程序化交易认定标准,将及时告知期货公司完成程序化交易关系报备。若开户时不存在程序化交易，但未来发生程序化交易发之前，也将及时履行申报等相关义务。（三）本机构承诺愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全知晓虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。经审慎评估，本机构口不存在/口存在程序化交易。客户声明本机构声明：1、本机构有能力承担因参与期货交易等业务而产生的风险，并保证参与交易资金来源

14、的合法性和所提供证件、资料的真实性，承诺遵守期货交易所的各项业务规则，自愿承担期货交易结果；2、本机构承诺以上填写内容和授权事项均属实，如因以上提供的信息不真实、不准不完整而产生的风险和后果，全部由本机构承担；如上述内容发生变更将及时通知贵公司，如因未能及时完成告知由此产生的后果将由本机构承担。法定代表人或被授权人签字：机构加盖公章：日期：银河期货有限公司审核栏1、客户受益所有人口存在/口不存在特定自然人;2、对客户的上述内容和相关证明资料已经进行了真实性、完整性和准确性审核，并通过有效途径进行了检查，未发现异常情况。经办人：日期复核人：日期业务部门负责人：日期注：上海期货交易所简称为“上期所”，郑州商品交易所简称为“郑商所”，大连商品交易所简称为“