XX市融资担保有限公司关于巡察整改进展情况的通报.docx

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1、XX市融资担保有限公司关于巡察整改进展情况的通报根据区委统一部署，2023年3月25日至4月5日，区委第一巡察组对XX市融资担保有限公司进行了巡察。2023年6月10日，区委巡察组向XX市融资担保有限公司反馈了巡察意见。根据中国共产党巡视工作条例和中国共产党党内监督条例有关规定，现将巡察整改情况予以公布。一、整改工作基本情况对巡察组反馈的巡察意见，XX市担保公司全盘接受、高度重视，第一时间成立公司巡察整改领导小组并多次召开巡察整改方案专题会议，制定整改方案、安排部署整改工作。坚持问题导向，逐条梳理、分解细化，明确整改内容、目标、时限要求并落实责任到部门、个人，确保取得整改实效。公司负责人作为整

2、改第一责任人，充分发挥组织和表率作用，切实做到重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自协调。班子成员担负起“一岗双责”的责任，按照职责从严抓好分工范围内的整改落实工作。二、整改成效截至目前，区委巡察组反馈的2个方面8个大类27个具体问题，已完成整改25个问题，其余2个问题正在推进整改。1 .针对“学习习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大及十九届历次全会精神不够深入”问题一是在公司内部共开展2次习近平新时代中国特色社会主义思想专题学习会议，一次党的十九大及十九届历次全会精神专题学习会议，提高公司职工的政治素养；二是开展一次“党员带头学”活动，鼓励党员以教促学，更好掌握理论知识；三

3、是要求职工自主学习党的十九大及十九届历次全会精神并撰写学习报告，对学习内容组织了一次测试，使职工能够全面把握学习内容。2 .针对“习近平总书记关于金融工作重要论述学习不够”问题一是及时关注习近平总书记关于金融方面的重要指示精神;二是开展了8次“每周职工领学”活动，由职工主持会议并在会议上领学习近平总书记关于金融工作重要论述，形成了良好的学习氛围，同时使大家及时掌握最新行业动态，培养职业敏感性。3 .针对“廉洁文化建设重视不够，未在员工中开展以廉为荣、以贪为耻教育”问题一是8月公司内部开展以崇廉尚洁为主题的廉洁教育活动、9月参加联合党支部开展的“国有平台公司廉政风险防控”专题讲座，提高领导班子及

4、公司员工廉洁从业意识;二是全员学习了中国共产党廉洁自律准则国有企业领导人员廉洁从业若干规定等文件，组织了一次廉政知识考试，积极营造“风清气正、干事创业”的工作氛围；三是建立监督举报机制，共计向在保企业随机问卷回访40份客户经理工作作风调查函，开通客户投诉建议渠道，进一步提高服务质量和服务水平。4 .针对“党建工作未列入公司章程”问题一是由公司负责人带头学习中国共产党国有企业基层组织工作条例（试行），充分认识到了修订公司章程的重要性和紧迫性；二是及时推进章程修订工作，并于9月4日完成修订工作，将党建工作写入公司章程。5 .针对“党员管理缺失”问题一是公司现有2名党员已将党员关系转入联合党支部，参

5、加8月23日召开的滨江城建公司联合党支部换届选举大会并当选支部委员；二是联合党支部开展了形式多样、内容丰富的党建活动，如龙湫池登山、参观迎江区营养与健康科普馆、”国有平台公司廉政风险防控”专题讲座等活动，以及参加紫峰党委举办的“喜迎二十大、同心向未来”走进企业观摩活动，增强基层党组织的凝聚力。6 .针对“完成政府交办的任务不到位”问题一是对照区政府下发的任务指标，逐项、逐层分解，将任务落实到个人，2023年区政府任务分解中融资担保业务为4.5亿元，截至10月31日，已完成4.64亿元，完成进度103%；二是根据区政府加强区融资担保工作的暂行办法文件要求，自2023年7月开始，担保公司每月定期向

6、区政府备案公司承保、代偿及解保项目；三是所有职工共计参加线下培训2次，并获得结业证书，切实提升了业务素养。7 .针对“未依据关于安庆市XX市融资担保有限公司2019年度业绩考核的报告要求上交区财政局2019年国有资本收益38.43万元”问题一是已向财政局请示，确定需要上缴国有资本收益38.43万元；二是已于11月8日上缴区财政局2019年国有资本收益38.43万元。8 .针对“董、监事会成员不符合要求”问题一是开展了1次档案管理培训I,加强档案管理人员的专业素养，进一步规范公司人事档案管理工作；二是已加强档案资料管理，落实纸质版、电子版“双套制”，并按件编制目录。9 .针对“董、监事会履职不到

7、位”问题一是公司已新增董事会、监事会管理制度，对董监事履责及会议召开作出明确规定；二是根据董事会、监事会管理制度要求,公司拟在本年度结束后召开董事会议、监事会议，对公司财务进行检查，制定下一年度预算、决算方案并出具会议纪要及监督报告。10 .针对“议事会议纪要不合规”问题一是已完成对前期会议纪要、记录查漏补缺，对缺少签名等现象依据当日会议照片记录补齐签名；二是已开展会务组织培训1次，对公司召开的各项会议均按照会议流程及相关制度要求执行，并签到、记录，签发会议纪要。I1针对“担保放大倍数较小”问题一是截至2023年10月31日，担保放大倍数为3.56,较前期有所增长；二是2023年新增“园区贷”

8、等担保业务，目前放款金额为4948万元，此业务将会逐步增长，对担保公司扩大担保倍数具有积极意义。12 .针对“扶持小微企业户数较少，受益面不广”问题一是截至2023年10月31日，总担保户数为182户，其中杭派项目89户，新型政银担担保业务93户，新型政银担业务中，中小微企业户数为占担保总户数的98%；二是6月经区政府专题会议研究通过个易贷业务设计方案，着力解决个体工商户、私营企业主和新型农业主体融资难问题，同时有利于提升小微企业担保户数占比，两笔个易贷业务正在银行授信审批中。13 .针对“担保的贷款项目展期现象严重，潜在的风险加大”问题一是截至2023年8月31日，担保公司解保户数为55户，

9、对运营情况良好、无需贷款担保20户企业到期解保、不再续保，未续保金额1875万元；二是截至2023年10月30日，新增“首贷首保”34户,担保金额11015.55万元，在保金额占比为36.65%o14 .针对“担保业务未严格按照操作流程执行”问题一是开展了一次担保业务操作流程培训I,加深了职工对业务操作流程的理解以及按流程操作的意识；二是修订落实了保后管理制度，同时要求客户经理有序开展保后检查工作，并将检查情况记录存档,共计收到纸质保后检查资料36份；三是建立了内部审计制度，加强监督管理。15 .针对“调查报告不深入，向上级报告的信息不精准”问题一是已将客户经理对调查报告的撰写情况纳入考核范围

10、，对信息披露不及时、不准确、不真实的，视情况减少考核评分；二是购买天眼查、企查查等第三方平台软件，拓宽信息获取渠道，以便更及时、准确掌握企业信息；三是对具体经办人进行了提醒谈话。16 .针对“反担保措施形同虚设”问题修订落实了保后管理制度，同时要求客户经理有序开展保后检查工作，并将每次保后资料交予综合财务部存档，共计收到纸质保后检查资料36份，同时对出现风险点的项目及时调整风险等级，密切关注风险变化情况。17 .针对“风险等级划分不真实”问题一是风控部门每月按五级分类制度对担保项目进行分险等级划分，并交于综合财务部存档，风控部根据客户经理的保后检查底稿，撰写保后检查底稿汇总报告4份，涉及保后检

11、查企业数36户，撰写风险等级与预警处置报告6份；二是根据风险预警机制，结合客户经理保后情况，对出现风险点的项目及时调整风险等级，密切关注风险变化情况，适时启动代偿追偿程序。18 .针对“业务档案管理松散”问题一是已重新修订文档管理制度，使档案在经营管理中充分发挥作用；二是已确定档案管理人员，客户经理仅保留一年度内业务档案，其余年度档案已全部移交至综合财务部保管。19 .针对“未按照安徽省融资担保公司管理办法（试行）第十九条建立公司内部审计制度、无固定资产管理制度”问题一是8月份组织全体职工学习安徽省融资担保公司管理办法（试行）文件，对文件出台的背景、意义和主要内容进行了解读,更深刻的理解了文件

12、的内容，切实提升了员工的履职能力；二是8月份由综合财务部牵头建立了内部审计制度、固定资产管理制度，并在后续工作中严格落实，防范制度层面运营风险。20 .针对“未见长期股权投资收益”问题一是已完善投资管理制度，减少投资风险；二是对于2023年2月XX市公司长期股权投资给安庆惠国信用服务有限公司40万元，已根据惠国公司2023年财务报表进行账务处理，并在后续工作中对长期股权投资及时进行会计核算。21 .针对“大额投资无法确认到期收益”问题一是自2023年6月开始，共计购买4次理财产品及大额存单4400万元，均通过总经理办公会议讨论决定，有会议记录并形成会议纪要；二是已完善理财产品认购流程，均留存原

13、始凭证,减少理财风险。22 .针对“存在虚增净利润现象”问题一是已补计提准备金；二是财务人员加强会计知识学习，已于8月报名参加国务院国有资产监督管理委员会干部教育培训中心组织的财务管理专题网络培训班。23 .针对“招待存在饮酒现象”问题一是新增办公用品采购及领用制度，办公用品领用实行签领制度，领用人员须填写办公用品领用登记表；二是做好台账登记和酒水盘点工作，已每月盘存一次并将盘存单存档。24 .针对“公车管理制度落实不到位”问题一是已修订公车使用制度，根据区机关事务中心招标入围的维修点确定两家定点维修单位；二是对前期存在发票与清单单位不一致问题的报销单据，经核实为关联企业，已责令经办人整改完毕

14、，取得正确凭证，对无维修清单的报销单据，维修单位已出具维修清单并盖章，并要求财务人员细心审核报销单据，保证原始凭证的完整性、准确性、真实性。25 .针对“人员招录不规范”问题一是已新增人员招聘制度，规范了招聘流程；二是公司暂未有新招聘人员的需求，随着业务规模扩大，后期在招录职工时,将严格按照招聘流程执行并留存书面材料。26 .针对“职工档案资料不完整”问题一是已梳理员工档案，做到一人一档，补充在职员工的无犯罪证明、体检报告、转正申请、年度考核、任职资格审查资料等资料；二是开展了一次人事档案管理培训，加强档案管理人员的专业素养，进一步规范公司人事档案管理工作。27 .针对“人员专业素质有待提高”问题一是已将2017年至2023年总账、明细账打印出纸质版账簿并全部存档；二是财务人员加强会计知识学习，提高履职能力，已于8月报名参加国务院国有资产监督管理委员会干部教育培训中心组织的财务管理专题网络培训班。