内控手册-16.1 EHS管理.docx

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1、16.1EHS管理1.1 概述规定了XXX股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX股份有限公司投资（参股或控股）或托管或由XX有限公司托管的公司）有关生产过程中的EHS管理流程，旨在规范企业生产过程安全生产管理、职业健康管理、废弃物排放管理和危险品管理等工作，符合国家相关法律规定，使公司的生产满足HSE相关要求。1.2 适用范围适用于XX股份有限公司集团总部及其下属公司。1.3 相关制度XX应急预案环境运行控制管理规定节能减排管理规定化学品管理规定安全生产责任制度安全检查及隐患整改办法职业健康管理规定安全培训教育制度安全事故处理规定安全生产规章制度岗位安全操作规程。环安部：编制年度E

2、HS预算，编制和下达各EHS指标，监督并考核各部门EHS指标完成情况，建立并处理重大事故应对方案。安委会：审批年度EHS工作计划和预算。财务部：建立环安工作台账，进行专户管理。各相关部门：执行公司EHS工作计划。1.6控制目标序号内控手册唯一具体控制目标编号控制目标目标类别116.I-CT1确保公司生产符合安全生产规定合法合规目标216.1-CT2确保公司生产环境符合职业健康要求合法合规目标316.1-CT3确保公司生产符合环保节能要求合法合规目标416.1-CT4确保合理应对生产安全、环境污染等重大事件经营效率目标1.7控制矩阵风险编号风险描述对应控制目标编号关键控制措施编号关键控制措施不相

3、容职务控制活动类型对应制度控制痕迹会计报表认定1存在和发生/真实性;2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露12345会计报表项目16.1-R1发生火灾事故，毁坏公司基础设施、生产设备，造成人员伤亡和严重财产损失，导致公司生产经营不能正常开展16.1-CT116.1-CA1建立火灾事故应急预案，加强消防安全演练，购买财产保险以降低火灾事故造成的损失预防型XX应急预案XX应急预案16.1-R2未按规定设置EHS管理机构，配备足够EHS管理人员，导致安全监管不足16.1-CT116.1-CA2应根据公司实际情况合理设置环安部，合理配备安全生产管理人员，以满足安全生产管理要求预防型XX应急

4、预案XX应急预案风险编号风险描述对应控制目标编号关键控制措施编号关键控制措施不相容职务控制活动类型对应制度控制痕迹会计报表认定1存在和发生/真实性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露12345会计报表项目16.1-CT116.1-CA3应按规定配备足够的运行维护、监管人员，对公司的“三废”排放，和一些影响环境的活动进行监督控制管理预防型环境运行控制管理规定上岗证/监测报告16.1-R3未识别和获取本公司适用的EHS相关法律法规、标准规范，导致生产不符合法律法规要求16.1-CT116.1-CA4公司应当指派专人识别和获取与本公司相关的EHS相关法律法规、标准规范。预防型法律法规

5、清单/合规性评价16.1-R4未建立安全生产责任制及明确各级单位、部门和人员的安全生产职责，造成安全生产责任未落实16.1-CT116.1-CA5企业签订三级安全生产责任书，明确各级单位、部门和人员的安全生产职责预防型安全生产责任制度三级安全生产责任书会计报表认定风险编号风险描述对应控制目标编号关键控制措施编号关键控制措施不相容职务控制活动类型对应制度控制痕迹1存在和发生/真实性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露会计报表项目1234516.1-R5安全费用未按规定计提，或计提不足，安全资金短缺，整改项目无法落实，导致安全生产事故16.1-CT116.1-CA6需按规定计提预防

6、型ESH预算16.1-R6未根据生产特点，编制安全生产规章制度和岗位安全操作规程，导致员工生产操作无章可依，造成安全生产隐患16.1-CT116.1-CA7公司应该建立安全生产规章制度和操作规程预防型安全生产规章制度;岗位安全操作规程安全生产规章制度;岗位安全操作规程16.1-R7未对岗位人员进行安全教育、生产技能、意识培训,并确认其能力符合岗16.1-CT116.1-CA8公司应对员工开展三级安全教育，并对培训进行考核，没有通过的员工应进行再培训预防型三级安全教育卡/培训记录/考风险编号风险描述对应控制目标编号关键控制措施编号关键控制措施不相容职务控制活动类型对应制度控制痕迹会计报表认定1存

7、在和发生/真实性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露12345会计报表项目位要求，造成潜在隐患核记录16.1-R8安全操作规程及危险辨识工作未根据生产情况变化进行及时的更新，造成安全生产事故16.1-CT116.1-CA9当生产情况发生变化时，安全操作规程和危险辨识工作也要及时更新，以满足生产需求发现型安全生产规章制度危险源辨识清单16.1-R9对高风险作业活动未实施作业许可管理，造成安全生产事故16.1-CT116.1-CA1O高风险作业人员应按规定办理许可证预防型高风险作业许可证会计报表认定风险编号风险描述对应控制目标编号关键控制措施编号关键控制措施不相容职务控制活动类型对

8、应制度控制痕迹1存在和发生/真实性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露会计报表项目1234516.1-R1O设备设施无安全装置或失效，导致生产安全事故发生16.1-CT116.1-CA11设备设施应具备安全装置，对具有安全装置的设备设置应定期或不定期检查安全装置情况，以排除安全隐患发现型安全检查及隐患整改办法巡检记录16.1-R11对相关方的作业人员未进行安全教育培训及监管，造成相关方在厂内发生安全事故16.1-CT116.1-CA12对于相关方的作业人员应事先进行安全教育培训，避免在公司发生安全事故预防型培训记录16.1-R12建设项目的所有设备设施未按三同时进行，导致行政处

9、罚。16.1-CT116.1-CA13建设项目的所有设备应按照三同时规定进行预防型三同时政府相关批复文件会计报表认定风险编号风险描述对应控制目标编号关键控制措施编号关键控制措施不相容职务控制活动类型对应制度控制痕迹1存在和发生/真实性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露会计报表项目1234516.1-R13未组织事故隐患排查工作，或隐患治理不及时，导致日常生产事故16.1-CT116.1-CA14公司应组织事故安全隐患排查工作，发现隐患要及时提出整改，排除安全隐患发现型安全检查及隐患整改规定安全巡检记录16.1-R14未为从业人员提供符合职业健康要求的工作环境和条件，配备与职业

10、健康保护相适应的设施、工具，导致人员伤害16.1-CT216.1-CA15工作环境和条件应符合职业健康要求，并配备与职业健康保护相适应的设施、工具预防型职业健康管理规定作业环境危害因素检测16.1-R15开发新产品，采用新材料、新工艺、新技术、使用新设备，没有进行四新教育、没有按规定16.1-CT116.1-CA16严格按照安全生产、劳动保护的要求进行新产品的开发，和新材料的四新教育预防型安全培训教育制度培训记录风险编号风险描述对应控制目标编号关键控制措施编号关键控制措施不相容职务控制活动类型对应制度控制痕迹会计报表认定1存在和发生/真实性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露1

11、2345会计报表项目配备劳动防护用品，导致生产安全事故发生16.1-R16没有配备足够的运行维护、监管人员，导致公司超标排放、监管不足，使公司遭受处罚、停产等损失，影响政企关系、客户关系、企业形象和声誉16.1-CT316.1-CA3应按规定配备足够的运行维护、监管人员，对公司的“三废”排放，和一些影响环境的活动进行监督控制管理预防型环境运行控制管理规定上岗证/监测报告会计报表认定风险编号风险描述对应控制目标编号关键控制措施编号关键控制措施不相容职务控制活动类型对应制度控制痕迹1存在和发生/真实性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露会计报表项目1234516.1-R17公司对于

12、环境保护资金投入不足，导致超标排放16.1-CT316.1-CA17环境保护投入资金由各单位根据实际情况上报年度安全环保费用预算至环安部，经公司安委会审定，财务部根据计划，设立安全环保专户，专款专用预防型环境运行控制管理规定安全环保费用预算16.1-R18废水、废气、废渣、噪声未按规定进行有效处理即向外排放，造成环境污染事故，影响公司形象、政企关系，造成行政处罚16.1-CT316.1-CA18严格按照国家有关“三废”排放标准进行管控，并进行年度检测、检查预防型环境运行控制管理规定监测报告16.1-R19环保、节能设备配备不足、或失效、或维保不到位，无法满足达标排放的16.1-CT316.1-CA19厂务部根据年度维保工作计划对环保节能设备进行定期检修、维护，并会同设备供应商及时解决使用过程中的各种问题，关键设备保证“一备一用”预防型环境运行控制管理规定设备维护记录