ISO9001管理体系审核各部门准备资料清单.docx

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1、S09001管理体系审核各部门准备资料清单IS09001管理体系审核时，需要准备哪些资料,是让很多人头疼的地方。资料准备充分了，在应对第三方审核时就轻松多了。在做体系认证审核时都需要准备哪些资料，以供大家参考,企业可以根据自己公司的实际情况再加以调整。一、文件和记录的管理1全部文件清单和表单清单；2 .外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单，特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录；3 .文件发放记录（各部门都要有）4 .各部门受控文件清单。含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件（国家、行业、等标准；对产品质量有影响的资料等）；5 .各部门质

2、量记录清单；6 .技术文件清单（图纸、工艺规程、检验规程及发放记录）；7 .各种类文件的都要进行审核批准及日期；8 .各种质量记录签字要齐全；二、管理评审9 .管理评审计划；10 .管理评审会议的“签到表”；I1管理评审记录（管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料）；12 .管理评审报告（其中的内容见程序文件）；13 .管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。14 .管理评审改进措施的跟踪验证记录。三、内审方面15 .年度内审计划；16 .内审计划及日程安排；17 .内审小组长的任命书；18 .内审成员资格证书复印件；19 .首次会议记录；20 .内审检查表（记录）；21

3、 .末次会议记录；22 .内审报告；23 .不符合报告及纠正措施验证记录；24 .数据分析的有关记录；四、销售方面25 .合同、订单评审记录（最近三个月，以已完成好的，正在进行中的订单）；26 .顾客清单及产品清单；27 .顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标；28 .售后服务记录；五、采购方面29 .合格供方清单，以及合格供方评定记录（包括外协代方的评定记录），评定记录包括供方的基本资料、营业执照、各种质量或资质证书等）；以及对供货的业绩评价的材料；30 .合格供方每月质量绩效评价（在某个供方采购了多少材料，合格数量），采购质量统计分

4、析，是否完成质量目标；31 .采购台账（包括外协产品台帐）32 .采购清单（应有审批手续）；33 .与供应商签订合同或协议（应经部门负责人批准）；六、仓储物流部34 .进出存帐务资料（入库单、出库单、送货单），先进先出的管理35 .原材料、半成品、成品名细台帐以及盘点资料；36 .原材料、半成品、成品标识（包括产品标识和状态标识）；七、质量部37 .产品的检验作业指导书及标准（包括来料、制程、半成品、成品等），各工序产品的检验记录，不合格品的处理记录；38 .测量设备的清单，测量设备的校验计划（应包括测量设备状态、校验日期、校验日期），测量设备的校验记录及校验报告证书等；不合格量具、工具的控制

5、（报废手续）；现场量具的标签标识；39 .各车间质量记录的完整性；41 .客户投诉清单及处理记录（提供8D、3C或5Y分析报告等等）；42 .不合格的分析报告，月度品质报告等八、设备方面43 .设备清单；44 .设备年度检修维护保养计划；45 .设备维护保养记录；46 .特殊过程设备认可记录；47 .标识（包括设备标识和设备完好状态标识）；九、生产方面48 .生产计划及生产、服务过程实现的策划（会议）记录；49 .完成生产计划的项目清单（台帐）；50 .不合格品台账；51 .不合格品的处理记录；52 .半成品、成品的检验记录及统计分析（合格率是否达到质量目标）；53 .产品的防护、仓储的各项规

6、章制度、标识、安全等；54 .各部门的培训（业务技术培训、质量意识培训等）计划、记录；55 .作业文件（图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场）；56 .关键过程一定要有工艺规程；57 .现场标识（产品标识、状态标识、设备标识）；58 .生产现场不能出现未经检定的量具；59 .各部门的每一类工作记录要装订成册，便于检索;十、产品交付60 .发货计划；61 .发货清单；62 .对运输方的评定记录（也属于合格供方的评定）；63 .顾客收到货物的记录；十一、人事行政部64 .岗位人员任职要求；65 .各部门培训需求；66 .年度培训计划；67 .培训记录（包括：内审员培训记录、质量方针和目标培训记录、质量意识培训记录、质量管理系文件培训记录、技能培训记录、检验员上岗培训记录,均应有相应的考核评价结果）66.特殊工种名单（经有关负责人批准上岗的、及有关证件）；67 .检验员名单（经有关负责人任命，并规定职责和权限）；十二、安全管理68 .安全方面的各项规章制度（有关国家、行业及本企业的法规等）；69 .消防设备、设施清单；