PPP履约管理的正确打开方式.docx

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1、PPP履约管理的正确打开方式骆琅诸思彤王革平黄文军2022年2月19日，随着速度滑冰男子、女子集体出发决赛的结束，国家速滑馆圆满完成2022年北京冬季奥运会任务，其间共刷新奥运会纪录13次、打破世界纪录1次，当之无愧其“最快的冰”的称号。作为北京赛区唯一新建的竞赛场馆，国家速滑馆是2022年国家大力推广PPP模式以来北京市首个采用PPP模式建设的大型体育场馆，也是北京市首个探索建设期履约管理的PPP项目。速滑馆项目在前期精心策划实施模式与方案，进入项目执行阶段后依然坚持初心、一以贯之，最终交出一份完美的冬奥答卷。PPP项目履约管理的主要目标及工作思路PPP模式是政府和社会资本之间的一种长期合作

2、关系，合同签署并不意味着项目完美落地，在原有条件变化的情况下仍能按计划顺利执行并达成预期产出成果才是项目成功的标志。当前，越来越多的PPP项目进入执行阶段，为使项目达到预期目标，有序规范开展履约管理势在必行。PPP项目履约管理是PPP项目进入执行阶段以后，由政府和社会资本根据相关法律法规、政策文件的规定及PPP项目合同的约定，对各方应行使的各项合同义务进行跟踪管理，以引导各方对项目推进形成合力而开展的相关工作。它的主要目标包括：对合同履约过程中可能出现的风险进行预警防范；对PPP项目合同履行中出现的争议进行解决；对因客观情形发生变化、政策调整等需要调整的条款进行约定修正，以保证PPP项目产出符

3、合实施方案及PPP项目合同设定的目标；落实绩效评价，客观全面反映履约情况，形成良好的反馈完善机制；如实记录项目推进过程，做到事过留痕，为项目后期可能触发的再谈判提供基础依据。绕着ppp项目履约管理工作应达成的目标，笔者认为，与普通的项目管理工作相比，PPP项目履约管理无须面面俱到,其工作重心应更多侧重于促使项目回归到PPP合同体系设计的既有轨道，以融资交割、项目进度、施工质量、投资控制等重点工作为抓手，以点带面、及时纠偏，通过充分、有效的沟通和协商，及时化解因预期条件变化而给项目推进带来的不利影响及合同偏差，实事求是、因地制宜，确保各方履约工作能够在PPP合同体系框架内实现闭环管理。速滑馆项目

4、履约管理的工作经验速滑馆项目于2022年12月完成PPP项目招标。2022年3月，实施机构（北京市重大项目建设指挥部办公室）与项目公司（北京国家速滑馆经营有限责任公司）签订了 PPP合同。由于项目意义重大，为确保项目目标能够顺利实现，实施机构专门聘请了技术咨询单位（北京市工程咨询有限公司）及法律服务单位（北京市盈科律师事务所）等第三方中介机构,组建履约管理项目团队（下称“项目团队”），在当时尚无规章制度及先行经验的情况下逐渐探索出一套成熟、有效的履约管理模式。下面简要介绍项目团队在履约管理过程中的工作经验。管理层次的构建由于速滑馆项目实施及履约管理过程中参与方众多，项目团队首先需要明确管理层次

5、，理清工作思路，压实各方责任。实施机构实施机构是速滑馆项目合同履约管理的最终责任人。作为日常履约监管的工作主体，实施机构负责体组织和协调，履行合同中约定的审批审查、行政协调工作，给予项目必要的支持，组织第三方中介机构按要求开展履约监管工作，并按合同处理双方违约行为。履约工作小组速滑馆项目设立了履约工作小组，包括北京市财政局、北京市发展和改革委员会、北京市体育局。其中，北京市财政局主要负责绩效评价监督职责，北京市发展和改革委员会主要负责投资补助落实及投资控制监管，北京市体育局主要负责行业管理相关工作。履约工作小组对重大问题进行研究商议,参与绩效监控及评价等。政府出资人代表作为政府出资人代表，北京

6、市国有资产经营有限责任公司通过委派董事长、监事等方式进行股东监管，履行知情权,并对项目公司重要决策、重大事件、建设进度、资金使用等方面的重大事项进行监督管理。项目公司项目公司作为速滑馆项目投资、建设、运营的实施主体，按项目合同履行相关权利义务，并按照基本建设程序合法合规办理项目相关手续，对施工总承包、勘察、设计、监理、造价咨询等参建责任单位的履职尽责进行管理，及时上报相关文件资料，接受实施机构及其指定的第三方中介机构对项目实施过程的监督管理和绩效评价。第三方中介机构第三方中介机构主要负责提供合同履约情况跟踪管理及法律咨询配合等支持，及时预警风险，对合同约定相关事项进行全程跟踪把关，在出现履约纠

7、纷时提供解决意见，并按要求完成月报监测及绩效评价等工作。其他单位施工总承包、勘察、设计、监理、造价咨询等项目参建责任单位在履约检查、绩效评价中据实解答专业性问题，配合提供项目建设中的相关资料，并保证资料的真实性。工作经验总结速滑馆项目建设期履约管理以项目合同为基础，对投资控制、施工进度、安全管理等重点工作进行监管，顺利达成原定公共利益和经济利益双重目标，其主要工作经验如下。系统梳理合同履约职责及内容为做好速滑馆项目的履约管理工作，项目团队首先要进行充分、深入的合同交底工作，分类梳理项目合同中约定的各方权利与义务，明确划分各方合同履约职责，对各方应履行的合同义务进行确认提醒，确保合同履约的严肃性

8、和科学性。经梳理后，速滑馆项目约定核心履约事项共15项，其中,审查审核类6项，监督管理类4项，保存备案类5项，如表1所示。建立健全合同履约管理工作制度项目团队结合实际情况制订履约管理工作方案，建章立制。基于合同履约事项，项目团队制订细化的履约管理工作方案,明确各实施主体及职责、畅通沟通反馈循环，根据不同类别履约事项制定标准处理流程，对发起主体、处理路径、反馈周期、流转程序等进行详细约定，形成一套环环相扣、行之有矩的操作规程，为合同的顺利履行提供可靠的制度保障。工作方案明确约定实施机构及项目公司的具体联系人，做到精准对接，由各联系人协调部门或企业内部配合与分工，提高对接效率。Bl28CDDE-B

9、E4A-4CA8-995D-486B61382C42对审查审核类事项，项目公司在上报前应充分进行前期研究,履行内部决策程序，明确上报的具体内容、细化标准，约定施工计划、质量保证与质量控制方案等应上报的时间点，实施机构在审批前根据情况会同履约工作小组商议研讨。对监督管理类事项，项目团队一方面根据月报、银行资金使用报告等定期掌握项目信息，另一方面指派专人驻扎项目现场，参加施工总承包单位例会、监理例会等，了解项目现场实际推进情况。对保存备案类事项，项目团队明确各类文件资料应上报的格式、内容、时间等具体细节，项目公司应积极主动协调其他单位按合同约定提供相关资料。利用月报进行动态监管项目合同约定社会资本

10、需定期上报月报，项目团队充分利用月报机制对项目进行动态监管。每月月底前，项目团队督促项目公司按要求提交项目月报，简要叙述当月项目资金使用情况、进度完成情况，以及质量安全、投资控制、设计变更执行情况、前期手续办理情况等，并对下月进度预计完成情况、资金预计使用情况进行说明。项目团队通过比对施工计划、融资方案，灵活掌握项目进展状况，并对发现的问题进行预警及防范，提前采取措施。定期开展履约检查履约检查是监督管理的重要手段。项目团队在月报的基础上按季度或半年度定期开展履约检查工作，以项目合同为依据对社会资本履约情形进行核查，开展阶段性深入检查并总结,确保项目的顺利实施。施机构在审批前根据情况会同履约工作

11、小组商议研讨。对监督管理类事项，项目团队一方面根据月报、银行资金使用报告等定期掌握项目信息，另一方面指派专人驻扎项目现场，参加施工总承包单位例会、监理例会等，了解项目现场实际推进情况。对保存备案类事项，项目团队明确各类文件资料应上报的格式、内容、时间等具体细节，项目公司应积极主动协调其他单位按合同约定提供相关资料。利用月报进行动态监管项目合同约定社会资本需定期上报月报，项目团队充分利用月报机制对项目进行动态监管。每月月底前，项目团队督促项目公司按要求提交项目月报，简要叙述当月项目资金使用情况、进度完成情况，以及质量安全、投资控制、设计变更执行情况、前期手续办理情况等，并对下月进度预计完成情况、

12、资金预计使用情况进行说明。项目团队通过比对施工计划、融资方案，灵活掌握项目进展状况，并对发现的问题进行预警及防范，提前采取措施。定期开展履约检查履约检查是监督管理的重要手段。项目团队在月报的基础上按季度或半年度定期开展履约检查工作，以项目合同为依据对社会资本履约情形进行核查，开展阶段性深入检查并总结,确保项目的顺利实施。施机构在审批前根据情况会同履约工作小组商议研讨。对监督管理类事项，项目团队一方面根据月报、银行资金使用报告等定期掌握项目信息，另一方面指派专人驻扎项目现场，参加施工总承包单位例会、监理例会等，了解项目现场实际推进情况。对保存备案类事项，项目团队明确各类文件资料应上报的格式、内容

13、、时间等具体细节，项目公司应积极主动协调其他单位按合同约定提供相关资料。利用月报进行动态监管项目合同约定社会资本需定期上报月报，项目团队充分利用月报机制对项目进行动态监管。每月月底前，项目团队督促项目公司按要求提交项目月报，简要叙述当月项目资金使用情况、进度完成情况，以及质量安全、投资控制、设计变更执行情况、前期手续办理情况等，并对下月进度预计完成情况、资金预计使用情况进行说明。项目团队通过比对施工计划、融资方案，灵活掌握项目进展状况，并对发现的问题进行预警及防范，提前采取措施。定期开展履约检查履约检查是监督管理的重要手段。项目团队在月报的基础上按季度或半年度定期开展履约检查工作，以项目合同为

14、依据对社会资本履约情形进行核查，开展阶段性深入检查并总结,确保项目的顺利实施。施机构在审批前根据情况会同履约工作小组商议研讨。对监督管理类事项，项目团队一方面根据月报、银行资金使用报告等定期掌握项目信息，另一方面指派专人驻扎项目现场，参加施工总承包单位例会、监理例会等，了解项目现场实际推进情况。对保存备案类事项，项目团队明确各类文件资料应上报的格式、内容、时间等具体细节，项目公司应积极主动协调其他单位按合同约定提供相关资料。利用月报进行动态监管项目合同约定社会资本需定期上报月报，项目团队充分利用月报机制对项目进行动态监管。每月月底前，项目团队督促项目公司按要求提交项目月报，简要叙述当月项目资金使用情况、进度完成情况，以及质量安全、投资控制、设计变更执行情况、前期手续办理情况等，并对下月进度预计完成情况、资金预计使用情况进行说明。项目团队通过比对施工计划、融资方案，灵活掌握项目进展状况，并对发现的问题进行预警及防范，提前采取措施。定期开展履约检查履约检查是监督管理的重要手段。项目团队在月报的基础上按季度或半年度定期开展履约检查工作，以项目合同为依据对社会资本履约情形进行核查，开展阶段性深入检查并总结,确保项目的顺利实施。