证券期货业第十三次网络安全联合应急演练深圳证券交易所部分测试方案.docx

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1、证券期货业第十三次网络安全联合应急演练（深圳证券交易所部分）测试方案一、参演单住1、深圳证券交易所2、香港联交所3、中国结算深圳分公司4、深圳证券通信公司5、深圳证券信息公司6、各会员单位（具备经纪业务权限）7、基金管理公司8、期货公司9、其他相关单位二、应急演练项目1、各相关单位按通知要求开展集中演练。2、各会员及相关单位按要求开展分会场演练。三、演练时间及步骤演练时间为2023年7月29日（模拟T日）9:00至18:00,模拟深市交易日、深市结算日、港股通交易日、港股通结算日。深市演练准备、交易及结算业务的具体安排请见下表：步骤时间测试项目T-1日1各参演单位完成正常业务处理工作，按通知要

2、求做好相关的系统及数据备份，完成应急演练的各项准备工作。T日28:30前参演单位接收并处理T日测试使用的交易参考信息文件。38:30前深交所交易系统准备就绪。49:15至9:25集合竞价阶段，其中9:25进行集合竞价撮合。各参演单位开始申报委托。59:30至11:30模拟上午交易。各参演单位申报交易及非交易等委托。610:00至11:30相关单位按证监会关于开展证券期货业第十三次网络安全联合应急演练的通知（证监办发202345号）要求开展集中演练。711:30至13:00中午休市。深交所将在休市期间模拟福田数据中心故障，由南方中心单中心运行，并在13:00前恢复以南方中心为主、福田中心为备的双

3、中心运行模式。请参演单位注意观察并记录现象。813:00至15:30模拟下午交易。其中，现货集中竞价交易平台15:00闭市，综合金融服务平台及非交易平台15:30闭市。收市后，深交所交易系统恢复为福田中心为主、南方中心为备的双中心运行模式。913:00至17:00各经营机构开展分会场演练。1015:30至17:30中国结算深圳分公司处理并发送结算数据。11演练完成后各参演单位完成数据和系统恢复检查工作。127月29日18:00前各参演单位填写并提交证券期货业第十三次网络安全联合应急演练情况反馈表（见附件）。港股通测试具体安排请见下表:步骤时间段测试内容一、深交所港股通测试日安排（模拟T日202

4、3年7月29日的交易）18:55开始29:00至9:30开市前时段39:30至12:00持续交易时段412:00至12:10收市竞价交易时段512:10至12:45发布港股收盘价格文件二、中国结算深圳分公司测试日安排（模拟T日2023年7月29日的结算）18:30至12:00D-COM业务申报。212:10至14:00港股通结算日终处理。314:00后中国结算深圳分公司发送T日的港股通结算数据。四、测试数据准备1、本次测试以2023年7月28日（星期五）深市所有证券的收盘行情、收市后的股份数据作为起始数据。2、网络投票信息以2023年7月31日网络投票信息为基础。3、测试使用的交易网关、交易单

5、元、交易单元与交易网关绑定关系、衍生品结算账号、衍生品合约账户、做市商相关信息、ETF的PD券商名单、交易商代码、交易主体代码、交易员代码均与2023年7月31日（星期一）生产系统保持一致。4、ETF的PCF/1OPV文件所有ETF测试使用的PCF/1OPV文件与2023年7月28日（星期五）交易生产系统保持一致，所有基金管理人均无需上传测试使用的PCF/1OPV文件。五、注意事项1、演练完成后，各参演单位务必在2023年7月29日18:00前提交证券期货业第十三次网络安全联合应急演练情况反馈表（见附件）。会员单位、基金管理公司、期货公司等交易参与者登录深交所“会员业务专区”首页底部“友情链接

6、一在线调查表”栏目填写并提交反馈表（填报内容支持更新）；行情服务商、结算参与机构等无法登录会员业务专区的参演单位，请通过互联网地址（填报内容不支持更新，多次提交以最后一次为准）。登录深交所“会员业务专区”需使用专用电子认证证书（Ekey）,具体方法可询问各自单位负责每月技术月报的填报人员或负责会籍席位业务的人员。2、各参演单位测试前务必做好线上系统和数据环境的备份工作,测试完成后做好线上系统和数据环境的恢复工作，确保下一交易日（2023年7月31日）生产系统的安全运行。3、本次演练数据仅为模拟测试数据，与实际业务无任何关系，不能作为生产环境任何交易、非交易、账户等业务的依据。六、联系电话：深圳

7、证券交易所：0755中国结算深圳分公司：0755（仅演练当日使用）深圳证券通信公司：0755深圳证券信息公司：0755深圳证券交易所中国结算深圳分公司2023年7月21日证券期货业第十三次网络安全联合应急演练情况反馈表（会员及相关机构总部填写）会员代码单位名称是否参加本次测试已参测未参测，未参测原因：联系人联系电话（手机必填）交易单元总数个参测交易单元数个营业部总数个参演营业部数量个自演场景请填写以下功能点演练结果配合深交所演练场景是否符合预期正常异常深交所数据中心切换期间，交易网关切换时间最短一秒，最长_秒，平均一秒深交所数据中心切换期间，行情网关切换时间最短一秒，最长_秒，平均一秒自演场景

8、是否符合预期正常异常自身交易及相关系统恢复情况正常异常行情相关测试反馈1.1EVE11行情接收与展示正常异常未测无此业务2.1EVE12-1行情接收与展示正常异常未测无此业务3.1EVE12-2行情接收与展示正常异常未测无此业务其他反馈（行情服务商无需填写）4.早间下发静态交易参考信息文件的接收与处理正常异常未测无此业务5.现货集中竞价交易平台相关业务的委托申报、成交回报正常异常未测无此业务6.衍生品集中竞价交易业务的委托申报、成交回报正常异常未测无此业务7.综合金融服务平台相关业务的委托申报、成交回报正常异常未测无此业务8.非交易处理平台相关业务的委托申报、成交回报正常异常未测无此业务9.固定收益交易平台其他相关业务的委托申报、成交回报正常异常未测无此业务10.港股通证券交易的委托申报、成交回报正常异常未测无此业务11.接收并处理各平台成交汇总文件正常异常未测无此业务12.清算交收文件接收与处理正常异常未测无此业务演练情况说明及异常说明：填写说明：会员联系人须填写参加演练的技术负责人员。