甘南县市场监督管理局包容审慎监管实施方案.docx

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1、甘南县市场监督管理局包容审慎监管实施方案为进一步深化“放管服”改革，激发市场活力，根据国务院办公厅关于印发全国深化“放管服”改革优化营商环境电视电话会议重点任务分工方案的通知和黑龙江省人民政府办公厅关于印发黑龙江省贯彻落实全国深化“放管服”改革优化营商环境电视电话会议重点任务分工方案的通知及市委、市政府相关工作要求，探索对新产业、新业态、新技术、新模式（以下简称“四新”）企业推行包容审慎监管工作，确保全县“放管服”改革任务落到实处，特制度本方案。一总体目标探索实行“包容期”管理，在“包容期”内，以行政指导和服务为重点，通过法律法规宣传、行政提示、行政建议、行政约谈等柔性监管方式，积极引导和督促

2、企业诚信守法经营。同时建立“容错”机制，对一般性轻微违法行为不予处罚或减轻处罚。对“四新”企业的监管要根据不同领域特点，分类量身定制监管规则和标准，避免用老办法管理新事物。对看得准有发展前景的，量身定制监管模式；对一时看不准的，设置一定的“观察期”；对潜在风险大，可能造成严重不良后果的，严格监管；对非法经营的，坚决依法予以取缔；对严重危害国家安全、公共安全、人身健康和生命财产安全，或者严重破坏生态环境、扰乱社会管理秩序和市场经济秩序，严重损害群众利益、消费者合法权益等违法行为，坚决依法予以查处。推进线上线下一体化监管，统一执法标准和尺度。要坚持法律底线，强化开放包容与防控风险并重的意识，严守执

3、法监管底线、优化风险管理机部推进信用体系建设。要充分认识新经济模式发展中存在的不确定、不成熟、不完善等特点，通过建立健全风险管理机制，不断强化风险研判和精准监管，提升防控风险的能力和水平，推动“四新”企业健康发展。二、基本原则（一）鼓励创新原则。充分体现国家对于加快培育壮大新兴产业的决心，对于新兴事物要贯彻更加包容和鼓励创新的治理理念，避免用旧办法管制新业态，破除行业壁垒和地域限制。本着解决问题的目的鼓励改革创新，而不是简单划一条线、政策一刀切。为敢于担当的干部撑腰鼓劲，宽容干部在改革创新中的失误错误。（二）价值判断原则。倾听市场主体和群众的呼声，更高效地满足企业和群众的需求。在提供更好服务的

4、同时，既要杜绝对经济发展新常态所出现的问题听之任之的“不作为”，更要防止路径依赖、脱离实际的“乱作为”。（三）底线管理原则。守住国家安全、公共安全、生态安全、意识形态安全和公民健康等重大公共利益底线为前提放宽市场准入降低创业就业门槛。在积极探索包容的新模式、实施放权松绑和准入的同时，强化审慎监管。（四）规范发展原则。以“四新”企业发展为本，通过及时出台相关政策措施，保护、规范“四新”企业发展，注重纠偏扶正，引导“四新”企业经营者规范自身行为，在维护消费者合法权益的同时，促进“四新”企业的健康发展。三、适用范围本方案适用于“四新”经济等领域新技术通常指云计算、人工智能、大数据、数字李生体等先进技

5、术。通过这些技术，可以实现先进制造、无人驾驶、智能机器人等智能制造和智能产品；新产业，通常指运用新成果、新技术产生或延伸出一定规模的新型经济活动；新业态，主要指顺应多元化、多样化、个性化的产品或服务需求，依托技术创新和应用，从现有产业和领域中衍生叠加出的新环节、新链条、新活动形态；新模式，通常指以市场需求为中心，为实现用户价值和企业持续盈利目标对企业经营的各种内外要素进行整合和重组,形成高效并具有独特竞争力的商业运行模式。“四新”经济范围包括:现代农林牧渔业、先进制造业、新型能源活动、节能环保活动、互联网与现代信息技术服务、现代技术服务与创新创业服务、现代生产性服务活动、新型生活性服务活动、现

6、代综合管理活动等。四、主要任务（一）分类指导精准管理对于事项总体符合相关法律法规精神，但不符合个别条款要求的情况，由涉及到的单位通过加强业务指导、创新体制机制、改革审批方式、优化内部流程和准入标准等方式，根据“四新”企业的特征，经过内部决策机制讨论决定组织实施。（二）依法研判科学决策。对于事项涉及多个部门有关法律法规相互冲突的情况由提出事项的部门会同相关部门通过组织开展相关行业领域专家评审论证、准入风险评估、合法性审查等方式，对事项进行综合研判，形成情况专报市政府研究决定。（三）探索实行“包容期”管理。为“四新”企业量身制定适当的监管模式，对新设立的“四新”企业探索实行“包容期”管理，以减少执

7、法检查对市场主体产生干扰为原则，强化生产经营者主体责任和行业自律给予企业“容错”的空间。先观察一段时间，在“四新”企业发展初期的1-2年内，部分与现行规定不相符的行为，以行政指导和服务为重点，通过法律法规的宣传、行政提示、行政建议、行政约谈等柔性监管方式，指导帮助企业矫正他们的错误，对轻微违法违规经营行为、非主观故意、没有造成危害后果的首次轻微违法行为，审慎行使行政处罚裁量权。（四）构建包容审慎监管模式。对“四新”企业要减少行政部门过度干预，构建多方参与的治理体系。充分运用互联网、大数据等技术手段，推行远程监管、移动监管、预警防控为特征的非现场监管。加强企业数据动态监测和评估，为精准监管和风险

8、防控提供数据支撑。通过“双随机一公开”监管等措施加强事中事后监管，为“四新”企业打好基础、服好务、把好关，有效激活“四新”经济的新动能。监管中对涉“新”企业全面推行行政执法公示、执法全过程记录、重大执法决定法制审核“三项制度”，坚决防止执法随意、标准不一等现象。（五）完善风险管控机制。充分认识到“四新”企业发展中存在的不确定、不成熟、不完善等特点，强化开放包容与防控风险并重意识，优化风险管理机制，完善风险处置决策机制，提高对新兴经济领域潜在风险敏感性和突发情况快速处置能力。（六）优化新业态发展环境。放宽“四新”企业名称登记限制，完善互联网平台企业用工、灵活就业人员相关政策，加强政府部门与互联网

9、平台数据共享。鼓励探索适应新业态特点、有利于公平竞争的公正监管办法，更好支持“四新”企业发展。五、工作要求（一）深化思想认识。要进一步解放思想、攻坚克难、锐意进取、担当作为，要不断强化服务意识，树立敢于担当的意识，把干部在推进改革中因缺乏经验、先行先试出现的失误错误，同明知故犯的违纪违法行为区分开来；把尚无明确限制的探索性试验中的失误错误，同明令禁止后依然我行我素的违纪违法行为区分开来把为推动发展的无意过失，同为谋取私利的违纪违法行为区分开来。（二）明确职责分工。县市场监管局牵头全县推行包容审慎监管工作，各相关部门及所属部门依据各自职能，在相关行业、领域、区域（市场）内积极推行包容审慎监管。涉

10、及单一部门的事项，要主动靠前、狠抓落实，涉及多部门的事项，要及时协调解决。同时，针对一些不合时宜的现行法律法规和相关规定及时提出相关“立、改、废”的意见建议和具体操作方案。（三）加强成果宣传。对于在推行包容审慎监管中发现的问题应予以重视，在不突破现行法律法规框架下，以提升群众和相关市场主体实际获得感为目标，落实流程再造，确保新动能发展的实际成效。及时总结提炼可复制、可推广的经验做法，形成具有可操作性的典型案例固化一些好的制度机制并加大宣传力度。通过积极探索对“四新”企业推行包容审慎监管，全面提升全县政务环境、市场环境、双创环境、开放环境、法治环境、人居环境等营商发展环境。（四）抓好工作反馈。各相关部门要认真落实本方案以服务“四新”企业时不我待的思维抢前抓早迅速开展相关工作。在支持“四新”企业探索包容审慎监管方面要有“动作”，以方案、指导意见、服务措施（清单）等方式全面实施，确保我县对“四新”企业包容审慎监管落到实处。甘南县市场监督管理局2023年4月8日