备考2024湖北省投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力过关检测试卷A卷附答案.docx
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1、备考2024湖北省投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力过关检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票,聘请下列证券公司担任其主办券商,则以下证券公司可以推荐甲公司挂牌的是()。B.乙证券公司,甲公司持有其10%C.丙证券公司,甲持有3%且为其第四大股东D.戊证券公司,其第六大股东持有甲公司6%且为第三大股东【答案】A2、以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有()oA. I、IIB. I、川、IVC. I、I1II1【答案】C3、创新层挂牌公司出现下列()情形之一的,全国股转公司将其调出创新层。A. I、IKIIIB. I、III、VC. I、II、
2、III、IV、VD. II、III、MVE. II、HI、IV【答案】B4、以下情形中,符合主板上市公司发行可转换公司债券的有O02015年9月真题A. I、IIB. I、II、InC. I、I1II1IVD. I、I1V【答案】A5、下列关于上交所网上按市值申购的说法正确的是()。A.融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中,但应当减去客户融资金额B.投资者可用于申购的证券账户市值为T-2日前20个交易日(含T-2日)的日均持有非限售A股市值C.证券账户注册资料以发行公告确定的网上申购日(T日)前2个交易日(T-2R)日中为准D.投资者T-I口时将其持有的市值全部卖出的,
3、则该投资者在T日的申购无效【答案】B6、保荐机构的注册登记事项包括(JoA. II,I,IV,VB. I,IC. IJIJIIJVD.I,IIJI1IViV【答案】C7、按照国家有关政策,企业购置环保设备可以申请补贴以补偿其环保支出,甲公司2018年1月向政府有关部门提交了210万元的补助申请,作为对其购置环保设备的补贴。2018年3月15日,甲公司收到了政府补贴款210万元。2018年4月20日,甲公司购入不需安装的生产用环保设备,实际成本为450万元,使用寿命10年,采用直线法计提折旧,预计净残值为0。2019年4月,有关部门在对甲公司的检查中发现,甲公司不符合申请补助的条件,要求甲公司退
4、回补助款,甲公司于当月退回了补助款210万元。假设政府补助退回不属于前期差错及资产负债表日后事项,不考虑其他因素,下列会计处理中正确的有()。A.I、IIkIVB.H、VC.I、I1IIhIVD. I、II、VE. I、III【答案】D8、以下情形中,可认定为上市公司收购方的一致行动人的有()。A.H、IVB. IKIIkIVC. KI1IV.VD. I、I1II1MV【答案】D9、根据证券发行上市保荐业务管理办法的规定,下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,说法正确的有OOA.I、II.IIIB.IKIIkIVCJIkMVD.I、I1II1IVE. II、HI、MV【答案】B10、
5、某基金公司对其管理的12个配咨对象账户进行科创板苜发股票初步询价报价,根据科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则,该基金公司最多可以填报的不同拟申购价格个数是()。A.无限制B.12个C.3个D.1个【答案】C11、以下文件中,需要在申请首次公开发行股票并在创业板上市时申报,而在申请首次公开发行股票并在主板上市时不予申报的有OOA. I、IIB.H、IIICHI、IVD.MVE.IIkV【答案】C12、保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交(JoA.I,IIIB. I,I1IIIC. II,IIID. I,II,III,IV【答案】A13、关于或有事项的下列说法中,正确的有()。A
6、. IB. I、IIC. I、II.IIhIVD. I、III、IV、VE. I、II、HI、IV、V【答案】C14、根据银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引,企业发行银行间债券市场非金融企业资产支持票据应当披露的信息包括()。2016年5月真题A. I、II、IVB. I、II、C. I、II、IV、VDJIkIV【答案】A15、孙某拟对某上市公司发出以终上该公司上市地位为目的的全面要约,不考虑其他因素,下列说法正确的有()。AJKIVB.II、III、IVC.H、VD. IE. I、IV、V【答案】D16、下列关于发行人报送申请文件后股票未发行前,变更主承销商、会计师事务所、律师事务所
7、的处理中,正确的有()。B. I、II、IVC. IKHkIVD. I、IIhIVE,IIIII【答案】B17、在我国首次公开发行股票并上市过程中,关于律师及律师事务所从事证券业务的说法正确的是()。A. I、IIB. I、VC.VD.I、II、HI、IV【答案】C18、根据质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引(2017年修订版),下列上交所挂牌的公司债券中,可参与质押式回购的是()。A.某公开发行的公司债券,于2017年6月1日公布募集说明书后在上海证券交易所上市交易,且符合多边净额结算标准,债项评级AA+,展望为正面B.某公开发行的公司债券,于2017年3月1日在上海证券交易
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