内部审核控制程序.docx

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1、内部审核控制程序1目的1.1 通过内部审核，验证本公司质量/环境/职业健康安全/两化融合管理体系（以下简称管理体系）实施的有效性，及时发现存在的不符合并采取纠正和预防措施，使管理体系持续有效、改进。1.2 确保认证产品质量体系的有效性和一致性。2适用范围2.1 管理体系内部审核适用于本公司管理体系所覆盖的所有区域和所有过程的内部审核。2.2 认证产品质量体系内部审核适用于本公司认证产品所覆盖区域的内部审核。3职责3.1 管理者代表（质量负责人） 负责组织内部审核的策划； 负责设立审核小组，任命审核组长，聘请内审成员； 负责内部体系审核的具体实施、协调工作； 组织编制并审核内部审核报告。3.2

2、品保中心依据策划的结果，输出质量/环境/职业健康安全/认证产品质量体系年度内审计划、内部审核通知；负责保存内审输出记录。3.3 信息部依据策划的结果，输出信息化和工业化融合管理体系年度内审计划、内部审核通知；负责保存内审输出记录。3.4 审核组负责编制内审检查表，负责实施现场审核，编制内部审核报告;开出不符合项，审核并验证纠正预防措施的有效性。3.5 各职能部门各职能部门配合并接受内审，对内审中发现的不符合项，负责制订纠正预防措施并组织实施。4.工作程序1.1 审核控制流程详见附件11.2 内审策划及其输出1.2.1 质量/环境/职业健康安全管理体系内部审核1.2.1.1 内审计划的制订应充分

3、考虑管理体系结构等因素，确保全年至少2次覆盖所有部门和过程，原则上半年、下半年各一次。若发生相同类似质量问题频率较高或公司机构职能发生重大调整时可适当增加审核的次数。1.2.1.2 品保中心依据策划的结果，负责编制年度内审计划，经管理者代表审核，总经理批准后实施。1.2.1.3 内审采用滚动式审核的方式进行。1.2.2 认证产品质量体系内部审核品保中心根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度及以往审核的结果，每年内审至少一次，并要求覆盖认证产品质量体系的所有部门和强制性产品认证工厂质量保证能力要求的十个要素，另外出现以下情况时由质量负责人及时组织进行内部质量审核：出现严重顾客投诉，特别是对认证产

4、品不符合标准要求的投诉；法律、法规及其他外部要求的变更。1.2.3 信息化和工业化融合管理体系审核信息部每年年初制定信息化和工业化融合管理体系年度管理体系审核计划，报管理者代表审核，总经理批准后实施。审核计划要考虑审核区域的状况和重要程度以及已往审核的结果，明确审核目的、范围、依据、审核的时间和受审部门，决定采用审核的形式，每年内审至少一次。若发生体系范围变更、公司机构职能发生重大调整、信息化环境下新型能力建设或获取可持续竞争优势出现较大问题时可适当增加审核的次数。如可行，内审可与其他管理体系内审一同进行。1.2.4 年度内审计划内容有：审核的时段；审核的范围、频次；审核组长；审核人员。1.2

5、.5 审核人员内审人员应选用经公司培训或委外培训考核合格的人员担任。内审人员不得审核与本人有直接责任关系的过程或场所。内审人员应公正、客观、无偏见。审核人员在审核前熟悉审核的依据，了解受审核方的有关情况。1.2.6 审核专用文件内部审核通知；内审检查表；不符合项报告。1.3 审核实施1.3.1 审核实施前，品保中心/信息部依据年度内审计划，编制内部审核通知，经审核组长审核后在审核实施前至少提前5天下发至相应受审核部门，受审核部门如有异议，审核时间可作适当调整。1.3.2 审核员按照内部审核通知准时到达受审核部门，在与受审核部门负责人表明来意后进入实施审核状态。1.3.3 受审核部门应指派一名人

6、员陪同现场审核。1.3.4 审核员按照审核范围，对照准备好的审核内审检查表逐项进行审核。1.3.5 审核员可通过查阅文件、记录、现场观察、抽查、与受审核方人员交谈等方式收集客观证据并记录。记录要具体化，过程审核要表述清晰，而不是简单的结论。1.3.6 现场发现不符合时，应当场与受审核方人员交换意见，经受审核方确认，填写不符合项报告给受审核部门负责人，要求其制订纠正预防措施。1.4 不符合项纠正预防措施制定、确认、验证1.4.1 受审核部门针对不符合项事实进行原因分析，在给定的时间内制定并实施纠正预防措施，必要时，品保中心/信息部派人参加。过程实施执行纠正和预防措施控制程序。1.4.2 审核部门

7、提交的纠正预防措施，经管理者代表审核无异议后实施，由内审员对不符合项纠正预防措施进行跟踪验证，并作好验证记录，记录要明确纠正预防措施是否有效。1.4.3 由于改进所引起的管理体系文件的更改按文件控制程序执行。1.5 内部审核报告1.5.1 每次内部审核完成后，审核组长要编制内部审核报告，经管理者代表审核、总经理审批后发至受审核部门。1.5.2 内部审核报告内容有:审核目的、范围、时间；受审核的部门;审核准则；发现的不符合项及纠正预防措施验证结果;审核综述及审核结论。1.5.3 年度内审计划全部完成后，管理者代表负责组织编制年度内部审核报告，经管理者代表审核、总经理批准后作为管理评审输入内容之一

8、。1.5.4 年度内部审核报告应有明确的体系运行是否有效的结论，以及下年度体系改进的建议。5支持性文件5.1QB/1K19217-2012纠正和预防措施控制程序5.2QB/1K19201-2012文件控制程序6记录年度内审计划6.1QB1KJ119212-01-2012A/06.2QB1KJ119212-02-2012A/0内部审核通知6.3QB1KJ119212-03-2012A/0内审检查表6.4QB1KJ119212-04-2012A/0不符合项报告6.5QB1KJ119212-05-2012A/0内部审核报告7附件7.1附件1：QB1K1C19212-01-2012A/0内部审核控制流程