证券投资咨询机构年度检查申请表.docx

《证券投资咨询机构年度检查申请表.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券投资咨询机构年度检查申请表.docx（15页珍藏版）》请在第一文库网上搜索。

1、证券投资咨询机构年度检查申请表（2008年度）重要提示：根据证券、期货投资咨询管理暂行办法及有关规定，中国证监会制定本表。申请机构必须如实填写本表所有内容,如出现虚假、隐瞒、重大遗漏等问题，申请机构及其高级管理人员要承担相应的法律责任。申请机构名称资格证书号填表日期（单位盖章）中国证券监督管理委员会制证券投资咨询机构2008年度检查申请表目录一、基本情况1 公司基本信息2 股东及实际控制人情况表3 公司高级管理人员和员工情况表4 公司的分支机构情况表5 公司投资和参股企业情况表二、财务情况财务及审计情况表三、证券投资咨询业务情况1 主要证券服务业务形式2 业务合规情况表3 参与广播电视证券节目

2、情况表4 公司投诉处理情况表基本情况表一一公司基本信息机构名称成立时间取得业务资格时间机构组织形式注册地址办公地址注册资本法定代表人经营范围网址及电子邮箱联系人联系电话（含手机）传真法定代表人字:填表人签字:机构盖章年月日基本情况表一一股东及实际控制人情况表项目股东名称股东性质年初出资金额本年度增减情况年末出资金额年末出资比例是否为实际控制人注册地址/户籍所在地法人营业执照号码/身份证号码是否拥有外国居留权外国居留权证或护照号码股东情况报告期内公司股东会议召开情况股东会届次召开日期表决事项是否通过表决公司的实际控制人控制人名称控制人性质控制股权比例派驻公司代表姓名职务注：1、该表填列截止200

3、8年12月31日的情况。2、公司股东及控制人性质按国有、民营、外资、其他填列。3、派驻公司代表包括公司董事、监事、总经理、副总经理及财务负责人。法定代表人签字：填表人签字：公司盖章年月日基本情况表公司高级管理人员和员工情况表员工构成员工总人数取得证券投资咨询执业资格证书的人员数量通过从业资格考试但未取得执业资格证书的人员数量未通过从业资格考试的人员数量高级管理人员姓名性别年龄职务学历身份证号码是否取得执业资格证书在本机构工作起止时间是否在其他单位兼职户籍所在地是否拥有外国居留权外国居留权证或护照号码具有证券投资咨询执业资格证书的人员情况姓名性别年龄所属部门/分支机构及职务学历身份证号码执业资格

4、证书号在本机构执业起止时间是否在其他单位兼职户籍所在地是否拥有外国居留权外国居留权证或护照号码注：1、该表填列公司所有高级管理人员和员工情况。2、”高级管理人员”指公司法定代表人、董事长、总经理、副总经理及财务负责人。法定代表人签字:填表人签字:公司盖章年月日基本情况表一一公司的分支机构情况表分支机构名称是否从事证券投资咨询业务和财务顾问业务主要证券服务业务形式营业地址开办时间分支机构负责人联系电话工作人员数量具备证券投资咨询执业资格证书的人员数量是否向所在地证监局报备状态注：1、状态栏按持续经营、已撤销等填列。2、该表填写2008年度所有分支机构的情况。3、证券服务业务形式包括：（1）为基金

5、、保险资产管理公司、QFI1等机构投资者提供研究报告；（2）财务顾问业务；（3）提供证券资讯服务；（4）向特定投资者提供投资顾问服务（脱离广播、电视、网络等媒体的有针对性的服务）；（5）通过广播、电视、网络等媒体向公众投资者提供股评服务；（6）开发销售证券资讯咨询软件产品；（7）其他业务形式（请详细注明）。法定代表人签字:填表人签字:公司盖章年月日基本情况表一一公司投资和参股企业情况公司投资、参股的企业名称注册资本出资比例主要业务投资、参股企业的负责人法定代表人签字:填表人签字:公司盖章年月日截至2008年12月31日截至2009年3月31日资产总额其中：股东及关联方占用资金负债总额股东权益2

6、008年度2009年1季度营业收入其中：证券投资咨询业务收入财务顾问业务收入净利润2008年报审计会计师事务所一一审计意见类型非标意见主要内容审计费用一法定代表人签字:填表人签字:公司盖章年月日业务情况表一一主要证券服务业务形式证券投资咨询、财务顾问等证券服务业务形式各类业务开展时间2008年度收入情况各类业务形式的收入占证券服务业务收入的比重证券投资咨询、财务顾问等证券服务业务形式包括：（1）为基金、保险资产管理公司、QFII等机构投资者提供研究报告；（2）财务顾问业务；（3）提供证券资讯服务；（4）向特定投资者提供投资顾问服务（脱离广播、电视、网络等媒体的有针对性的服务）；（5）通过广播、

7、电视、网络等媒体向公众投资者提供股评服务；（6）开发销售证券资讯咨询软件产品；（7）其他业务形式（请详细注明）。法定代表人签字:填表人筌字:公司盖章:年月日项目情况说明业务合规情况是否落实关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知（证监发2006104号）的要求是否存在违规营销荐股软件或研究报告情形年度检查期间是否有违法、违规的记录，是否已落实整改要求年度检查期间收到监管部门等转来投诉是否超过5件，若是，投诉是否已全部处理完毕是否建立健全的内部控制制度，并得到有效执行分支机构和人员管理是否规范是否存在聘请无执业资格人员或其他机构人员代表本机构从事咨询业务的情形是否存在执业人员以其他机构名

8、义从事咨询业务的情形是否存在通过网络媒体传播不实、误导、欺诈性信息的情形公司网站是否存在以“黑马”推荐、免费赠股等明示或暗示保证收益方式进行宣传或招揽客户，以夸大宣传选股能力和过往荐股业绩等方式营销荐股软件，以及为非法证券活动提供链接等情形是否存在通过网络媒体、博客、播客、群等变相从事会员制业务的情形是否为无资格机构和人员开展非法证券活动提供便利是否违反证券法第171条规定，存在代理委托人从事证券投资、与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票等情形材料报送情况报送的文件、资料是否存在虚假陈述或重大遗漏是否按规定对股权变更事项进行报备是否按规定对业务场

9、所变更事项进行报备是否按规定对主要负责人变更事项进行报备是否按规定对执业人员变更事项进行报备是否按规定设立分支机构是否按规定报备广播电视证券节目是否按规定对其他应报备的事项进行报备其他是否持续符合证券投资咨询业务资格的必备要求（如人员、场所等）是否涉嫌正在调查中的重大投诉或违法违规行为，或者涉及重大法律诉讼股东及关联方是否存在通过往来、抵押、担保等形式占用公司资金资产的情况及具体金额期后事项说明2009年以来发生的对公司有重大影响的事项法定代表人签字:填表人签字:公司盖章年月日业务情况表参与广播电视证券节目情况参与的媒体栏目名称时间及时段参与的执业人员执业证书编号栏目类别（营销或公益）营销内容是否报备最新状态注：该表填列2008年度广播电视证券栏目情况。法定代表人签字:填表人签字:公司盖章年月日投诉人投诉时间投诉事项是否处理完毕是否重复投诉处理情况备注注：1、投诉未处理完毕，应在备注栏中说明原因。2、该表填列2008年度投诉处理情况。法定代表人签字:填表人签字:公司盖章年月日