风险事件分类清单（雷泽佳编写-2023）.docx

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1、风险事件分类清单事件大类定义事件小类自然灾害指给人类生存带来危害或损害人类生活环境的自然现象.气象灾害台风、龙卷风、洪涝、暴雨、干旱、暴雪、海温、雷电、冰直、雾辗等地质灾宙山体滑坡、地震等海洋性灾害森林草原火灾生物灾害等事故灾难指企业在生产经营活动中，造成人身伤亡或者直接经济损失的生产安全事故、环境污染事故，以及辐射事故等。工商贸企业安全事故交通运输事故火灾事故着火、爆炸、易燃易爆品闪爆建设工程安全事故公共设施和设备事故（特种设备事故、基础设施和公共设的事故）核与辐射事故泄漏失控、中毒、其他危险化学品严重泄漏失控和中毒事件着火、爆炸、易燃易爆品闪爆剧毒化学品道路运输事件泄漏、爆炸、火灾、其他突

2、发环境事件/环境污染和生态破坏事件水域（水体）污染事件大气（空气）污染事件土壤污染事件辐射污染事件污染导致集中式饮用水源地取水中断事件转基因生物生态破坏事件盗伐、滥伐、哄抢森林事件事件大类定义事件小类毁林、乱占林地、非法改造林地用途事件濒危物种生存环境遭受环境污染事件野生动（植）物种群大批死亡事件自然保护区、风景名胜区生态破坏事件进11再生原料污染事件非法领倒、埋藏剧度危险废物事件其他环境污染和生态破坏事件其他各类安全生产事故1物体打击、2车辆伤害、3机械伤击、4起重伤害、5触电、6淹溺、7灼烫、8火灾、9高处监落、10坍塌、“目顶片帮、12透水、13放炮、14火药爆炸、15瓦斯爆炸、16锅炉

3、爆炸、17容器爆炸、18其他爆炸、19中毒和窒息、20其他伤害公共卫生事件指企业或驻地突然发生的，或由自然灾害、事故灾难、社会安全等事件引起的，重大职业和食物中毒、重大传染病疫情、群体性不明原因疾病以及新传染病风险。传染病疫情或群体性不明原因疾病事件鼠疫、肺炭疽、非典、人感禽流感、腺鼠疫、霍乱、乙类传染病、丙类传染病、新发传染病、消灭传染病重流行、其他急性中毒（食物、职业等中毒）事件职业中毒、食物中毒、其他其他严重影响公众健康的事件动物疫情、食品安全事件、职业危害事件、水体及饮用水源污染、疫苗药品和医疗器械安全事件社会稳定与安全事件企业在生产经营及管理过程中，发生的恐怖袭击事件、群体性事件、社

4、会治安事件及其他社会影响严重的事件。境内恐怖袭击事件破坏公司财产、损害人身安全、影响项目运行、其他刑事案件、极端暴力案件群体性事件（大规模踩踏事件）各种非法集会、游行、示威、请愿以及集体罢餐、静坐事件，罢市、罢工事件，大范围串联、煽动和蛊惑信息事件,上访等群体性事件：群体性械斗、冲突事件：阻断交通事件，阻挠、妨碍国家重点建设工程施工事件，聚众闹事：非法传教、传销事件,其他群体事件火工品被盗、丢失事件被盗、丢失、其他网络安全与信息安全事件数据中心安全事件、网络安全事件、信息系统安全事件、信息（数据）安全事件公共文化场所和文化活动事件文化场所火灾、坍塌、踩踏、其他事件大类定义事件小类涉外事件来访外

5、宾事件、其他民族和宗教事件新闻媒体事件/舆情突发事件媒体炒作、散布谣言、敏感信息媒体专题来访报道、其他资本市场事件/经济金融安全事件股价异动：评级调整：交易量波动：监管机构处罚：其他社会治安事件/重大刑事案件偷盗、抢劫、破坏、诈珀、伤害、走私、其他能源资源供给事件影响市场槎定的突发事件/生活必需品（含粮食）供应与市场稳定事件人员纪违规违法行为指企业以任命、聘任或并委派等方式在管理岗位任职的工作人员，违反国家法律法规和公司规章制度，应承担纪律责任的行为.贪污贿赂行为违反财经纪律行为失职渎职行为因涉嫌违法犯罪被司法机关采取强制措施、被上级纪委采取“两规”措施，或因违规违纪违法受到党纪政纪处分的法律

6、纠纷指企业与其他当事人之间发生的民事、行政、劳动纠纷，以及企业内部单位之间发生的争议和纠纷。民事纠纷合同纠纷、损害赔偿纠纷、知识产权纠纷、其他行政纠纷税务纠纷、其他劳动纠纷行政处罚土地使用程序违规处罚、环评违规处罚、价格违规处罚质量事故企业在生产经营活动中，因产品、工程和服务质量问题或不合格造成损失以及在国家、省（市、自治区）或企业内部部门组织的监督抽查中发现的质量不今格事件。产品质出事件产品质量检验作假、产品不合标准、产品掺假、其他服务质信事件运输、储存不合要求，服务质量达不到设计标准，施工扰民，其他事件大类定义事件小类工程质址事件项目可研/设计不当、施工质量不合格、其他MMf1财务突发事件

7、融资担保类突发事件包括企业无法支付到期债务、因偿债纠纷债权人提起诉讼、银行账户被法院依法冻结、企业资金周转困难无法维持正常经营以及企业提供担保的债务未能按期偿付、主要懂权银行调低对企业的信用评级等。资金安全类突发事件（汇兑损失事件、账户冻结事件以及非法套现、违规使用票据、非法集资、违规办理存款业务、其他）包括银行预留印鉴及IR要资金结算和会计原始凭证、会计档案丢失，因保管不善、遭遇欺、个别人员违法违纪等原因导致大额现金或银行存款丢失，资金结算中心资金结竟系统出J大规模故障导致支付错误或结算无法进行超过一个工作日等。乍忆金融运作类突发事件包括拥有大量业务往来的金融机构倒闭等。财务管理突发事件包括

8、由于各种难以预料或者控制的因素，从而影响企业财务状况，对企业造成损失的可能性，如突发重大坏账、经济纠纷、税务稽杳、外部审计等。资产流动性风险事件资金严重短缺甚至面临资金断裂，无法偿还到期债务，出现经营状况恶劣。信用风险事件因债务人违约而导致贷款或投资不能按期收回，或需要公司对外承担担保贵任的信用风险事件：市场风险事件因市值、价格、利率、汇率等出现急剧不利波动而给公司造成损失的市场风险事件：操作风险事件因内部控制制度及公司治理结构失效，出现违法违规操作而给公司造成损失的操作风险事件：发生经济金融案件贪污、挪用、盗窃、抢劫、爆炸、绑架、携款潜逃等事件。盗窃、抢劫事件在财务办公室内或财务人员外出途中

9、，针对现金、支票、印章、其他票据发生盗抢事件，可能会造成财产损失，甚至人员伤亡。操作失控事件主要指工作人员由丁误操作致使资金损失或数据丢失。超预尊资金安排的临时性支出指年初二级预尊各部门未申报的大额预兑支出及临时性发生的支出，而财务没有相关的资金来源准备，应收账款的清理因不可控因素或人为因素而中止指自然因素、意外因素或个人发生死亡、失踪而造成应收账款不能及时清理。日常备用现金存放超出规定标准指流动备用现金未按要求的金额存储，额度超出规定的限颗，或收缴的现金未及时上解I1现金量较大。财务信息系统风险事件因财务系统、电脑系统或网络设备等存在物理、技术安全隐患而难公司造成损失的系统风险事件；事件大类

10、定义事件小类网络故障指由于人为或客观原因致使财务信息系统或资金网络结算系统产生故障，而不能正常使用.人为因素主要指故意破坏或在网络维护中产生故障：客观因素主要指由于网络运营商或系统提供商原因产生的故障。财务系统出现运行故障与数据库连接异常中断，影响业务处理，影响财务定期结账、报账或导致账务混乱的事件：事件的发生造成电子数据和纸质财务核算资料全部丢失或毁损，导致垂新建账困难，需要两周以上进行手工账务处理的事件.计停机病毒感染或电脑黑客攻击由于财务部门计算机或财务服务器感染各类计算机病毒，致使计算机系统不能正常工作，或者计算机产生数据丢失、破坏，甚至造成银行账户资金损失（如木马病毒窃取资金账号和密

11、码）。财务信息事件指企业在编制、应用、上报和披露企业财务信息数据，以及财务信息管理系统运行过程中发生的事件。会计档案安全事件因发生水灾、火灾、故意损坏等行为，致使会计纸质或电子档案毁损。公司困要数据、帐册、应要空白凭证严重损毁、丢失的整件：恶意串通，窃取数据、账号、密码进行非法转移资金；财务资料安全事件如财务软件系统故障、财务资料遭遇遗失毁灭等。财务数据失窃。财务部门以外人员未经授权,取得财务数据（包括纸质数据或电子数据）的行为，不论是否将数据用于非法用途均属财务数据失窃，财务报告及会计信息披露事件财务信息披露事件、会计核算错误事件财税及价格管理事件财税事件、价格违规行为财务信息管理系统事件财

12、务数据丢失、毁损，系统运行故障其他不能纳入上述类型的事件。其他社会稳定主要风险事件风险事件后果和影响备注重大影响较大影响一敬影响冲击、围攻党政机关、要害部门及重点地区、部位、城所J发生打、砸、抢、烧及人员伤亡事件非法集会、示威、游行罢工、罢市、罢课敌对势力插手利用，内外勾结形成热点7集体上访进京集体上访：200人以上影响社会稳定的集体上访：重点地区、部位和场所聚集人数10人以上、100人以下的，可评估为重大影响极端个人事件在公共场所实施自杀、自残、自伤等极端行为，造成恶劣社会影响的，可评估为重大影响堵塞、阻断交通阻断铁路干线、国道、高速公路和重耍交通枢纽，持续时间较长的，可评估为重大影响媒体（网络）出现负面舆情舆情扩散迅速、持续时间长、形成踏区域共至全国影响的社会热点事件，可评估为重大影响个人非正常上访扬言采取极端行为，危害公共安全、他人人身安全的，可评估为较大影响静坐、拉横幅、喊口号、散发宣传品在重点地区、部位和场所发生，扰乱社会秩序的，可评估为较大影响散布有害信息恶意散播谣言、危吉社会稳定的；向境内外媒体和各类组织发布有关事项虚锐信息，造成恶劣影响的，可评估为较大影响注：风险事件是指风险因素引发的对社会稳定可能造成重大负面影响的各种群体性或个体极端事件，按照对社会稳定影响的程度