金融合同-期货居间人违规凸显监管盲区.docx

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1、金融合同：期货居间人违规凸显监管盲区2023金融合同：期货居间人违规凸显监管盲区正文内容以“高收益”为诱饵，为客户全权操盘；或是为博取手续费分成，不:ft责任地恶意炒单一一日前青岛证监局的一份关于谨防期货居间人损害客户利益的公告,使得期货居间人的违规行为再度浮出水面，引发了市场的关注。业内人士表示，居间人的问题由来已久，一方面其有存在的必然性，扩大了期货行业的影响，也满足了一些客户的理财需要；另一方面，其为了追求收益而进行的代客理财、频繁短线操作等行为，损害到了客户权益。因此最紧迫的是将游离于监管之外的居间人管理尽早纳入监管轨道，改变期货居间人无人管理、无法可依的局面。“代客操盘+恶性炒单”普

2、遍所谓期货居间人是期货公司聘用的非公司正式员工，为公司引荐客户，并从期货公司取得一定收益的中间介绍人。在期货行业，居间人的代客理财、频繁炒单是非常普遍的现象。“不要说居间人，就是一些期货公司员工过去也经常帮客户做单，”广发期货广州业务总部总经理黄良鑫介绍，有些期货公司将手续费与员工收入挂钩，这一考核方式就使得“越轨”现象时有出现。对于收入依靠手续费返还的居间人来说，代客理财的利益诉求就更强烈了。而一些投资者由于缺乏专业知识和时间精力，将其期货账户全权委16给期货居间人打理，使两者之间由居间关系转变为委16代理关系。更有甚者，个别片面追求手续费的期货居间人采取了恶意炒单、短线进出、侵占客户资金等

3、手段，造成了恶劣影响。青岛证监局在公告中提醒，广大期货投资者要妥善保管好自己的交易密码，防止别人窃取密码从而给自己造成交易损失。尤其不要受期货居间人“高收益”的诱惑，将资金委16给期货居间人代理交易，将期货账户全权委1给期货居间人。并提醒广大投资者，要切实防止期货居间人为了自己赚取手续费提成，不负竟任地进行恶性炒单，从而给自己造成利益损失。一旦发现有期货居间人违规侵害自身合法权益的，可以直接通过法律渠道进行维权。“期货居间业务其实是处在盲区里，“业内人士表示，有些居间人代客操盘一旦发生亏损，造成客户去监管部门投诉，反过来又会损害期货业的整体形象。“其实有些居间人是希望通过投资证明自己能力，也起到了帮助客户配置资产的积极作用，但道德风险也随之产生，尤其亏损后造成的影响很不好。”广东证券期货业癌会去年9月对辖区期货经营机构会员的一份研报告显示，去年客户对期货会员11起投诉中，涉及居间人代客操盘的占5起。黄良鑫表示，现在期货公司在开户时都是把密码直接给客户，不会交给居间人，因此代客操盘的发生，“客户自己也有一定责任。”金融合同：期货居间人违规凸显监管盲区.docx金融合同：期货居间人违规凸显监管盲区正文内容结束。