证券从业资格考试金融市场基础知识题库附答案.docx
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1、证券从业资格考试金融市场基础知识题库附答案1在2008年全球金融危机中,急剧放大金融市场风险的重要因素是()。A.企业并购和扩张B.金融监管C.资产证券化和杠杆效应(V)D.政府援助2.政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是()A.股票市场融资B.债券市场融资(正确答案)C.风险投资融资D.民间借贷3.资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议,或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券,将货币资金提供给需求单位使用,这是融资方式中的()A.银行信用融资B.股票市场融资C.直接融资(V)D.间接融资4.常见的间接融资方式有()1银行信用融资I1消费信用融
2、资1租赁融资IV.商业信用融资A. I、II、In(正确答案)B. I、II、IVC. I1II1IVD. I、IIIxIV5.资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通,并在两者之间建立直接的债权、债务关系,这反映了融资的()A.不可逆性B.差异性C.直接性(V)D.分散性6 .间接融资的特点有()1.间接性I1融资的相对集中性1融资信誉有较大的差异性IV.可逆性A. I、IIsIIIB. I、II、IV()C. I1II1IVD. I、IIIxIV7 .金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移,促进有形资本形成,这是金融市场的()功能A.资金融通(正确答案)8 .价格
3、发现C.风险管理D.提供流动性8.资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系,而是金融中介机构起桥梁作用,二者只与金融机构发生债权债务关系。这反应了间接融资()特点A.资金获得的间接性(正确选项)8 .融资的相对集中性C.融资信誉的较大差异性D.可逆性9 .在一个有效的市场中,价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息,这反映了金融市场的()功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.降低搜寻成本和信息成本(正确选项)1 .与国外资本市场体系对比,中国资本市场体系的主要问题有()。I.重间接融资,轻直接融资口.重银行融资,轻证券市场融投资W.重股市,轻债市IV.重国债,轻企债A.I、
4、n、Inc.I、口、mxIV(正确选项)D.n、印、IV2.金融市场的功能包括()。I.资金融通功能H价格发现功能m提供流动性功能IV.风险管理功能A. I、n、皿、IV(V)B. I、Inc.口、mD.口、IV3.2012年9月20日,全国中小企业股份转让系统的挂牌公司在国家工商总局注册成立,注册资本()亿元。A.10B.20C.30(正确答案)D.404.下列关于金融市场分类的说法中,正确的有()。I.按照交割方式划分可以分为现货市场和衍生品市场I1按照发行流通性质划分,可以分为一级市场和二级市场印.按照组织方式划分,可以分为交易所市场和场外交易市场IV.按照交易工具划分,可以分为现货市场
5、和期货市场A. I、川、IVB. I、n、IVc.I、口、m(正确选项)D.工、n、m、iv5.国际金融市场一体化的重要表现为()。I.金融资产交易的国际化I1各个金融市场和金融机构形成了一个全时区、全方位的一体化国际金融市场印.国际金融产品交易价格一体化IV.世界银行得到空前发展A. I、(V)B. I、口、IVC. I、口、InD. II、印、IV6.金融市场的主要参与者不包括()。A.政府部门B.金融机构C.公益组织(正确选项)D.个人7 .二板市场指的是()。A.微型企业板块市场8 .主板市场C.中小企业板块市场D.创业板市场(正确答案)8.()是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝
6、大部分风险和报酬的租赁。A.信托市场8 .回购协议市场C.股权投资市场D.融资租赁市场(正确答案)9 .基础货币等于通货和()的总和。A.准备金(V)B.活期存款C.定期存款D.企业存款10.美国次贷危机爆发的原因有()。I.美国金融机构长期盲目地向次级信用购房者发放抵押贷款美国的利率上升和住房市场持续降温in,过剩的流动性纷纷涌向证券市场和房地产市场,引起资产泡沫IV.次贷违约率不断上升A. I、n、m、IV(正确答案)B. I、IIc.I、口、mD.口、印、IV11.一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指()。A.国际贷款(正确选项)B.银行资金调拨C.
7、国际证券投资D.国际直接投资12 .非证券金融市场包括()。I.股权投资市场.信托市场I.资本市场IV.融资租赁市场A. I、n、InB. I、口、IV(正确答案)C. I、印、IVD. I、口、印、IV13 .按照辐射地域划分,金融市场可以分为()。I.国际金融市场.国内金融市场H1直接融资市场IV.间接融资市场A. I、(正确答案)B. I、mC. I.IVd.口、m14.国际资本流动按资本的使用期限长短可分为长期资本流动和短期资本流动。以下属于长期资本流动的有()。I.国际贷款贸易资本流动I国际直接投资IV.投机性资本流动A. I、B. n、IVC. I、in(正确选项)D. n、m15
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