证券从业资格考试证券市场基本法律法规题库附答案.docx

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1、证券从业资格考试证券市场基本法律法规题库附答案1.按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为()A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系(正确答案)C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系2 ,君主们在任何时候都不得不服从经济条件,并且从来不能向经济条件发号施令。马克思的这句话所体现的法的特征是()。A.法受物质生活条件的制约(正确选项)B.法是由国家强制力保障实施的行为规范C.法是国家意志的体现D.法是统治阶级意志的体现3 ,下列各项中,属于我国法律渊源的是()。A.甲公立大学的章程B.乙公司的章程C.最高人民法院发布的指导案例D.中华人民共和

2、国民法典(正确选项)4.关于法的特征,下列表述不正确的是()。A.法是由国家制定或认可,具有权威性和统一性B.国家强制力是保证法律实施的唯一力量(正确选项)C.法律所规定的权利和义务不仅指个人、组织及国家的权利和义务，还包括国家机关及其公职人员在依法执行公务时所行使的职权和职责D.法虽然是调整人类社会关系的重要社会规范,但并不是唯一的社会规范5.下列关于各种法律渊源效力层级由高到低的排序中,正确的是()A.宪法、行政法规、部门规章、法律B.宪法、法律、行政法规、部门规章(正确选项)C.宪法、法津部门规章、行政法规D.宪法、行政法规、法律、部门规章6.下列属于全国人民代表大会,和全国人民代表大会

3、常务委员会制定并颁布的法律是()A.期货公司监督管理办法B.中华人民共和国公司法()C.上市公司收购管理办法D.行政和解试点实施办法7 .下列关于法律渊源的表述中,正确的是()。A.全国人大常委会有权依法修改由全国人大制定的基本法律(正确答案)8 .部门规章可以设定减损公民、法人和其他组织权利或增加其义务的规范C.地方性法规是指地方人民政府对地方性事务制定的规范性法律文件的总称D.除最高人民法院外,其他国家机关无权解释法律8 .以下关于法律关系的说法正确的是()A.法律关系的主体即自然人和法人B.外国公民可以成为法律关系的主体,无国籍人不能成为法律关系的主体C.人格利益不能作为法律关系的客体D

4、.法律关系的内容即权利和义务(正确选项)9 ,下列各项中,属于部门规章的是()。A.河南省人民代表大会常务委员会制定的河南省消费者权益保护条例B.全国人民代表大会常委会制定的中华人民共和国合伙企业法C.国务院制定的中华人民共和国公司登记管理条例D.中国人民银彳谛!J定的支付结算办法(正确选项)10 .下列关于法律主体权利能力的表述中,正确的是()。A.权利能力是指权利主体能够通过自己的行为取得权利和承担义务的能力B.自然人的权利能力可分为完全权利能力、限制权利能力与无权利能力C.权利能力以行为能力为前提,无行为能力即无权利能力D.营利法人、非营利法人与特别法人均具有权利能力(正确选项)11 .

5、关于法律关系的内容,下列表述不正确的是()A.权利与义务是法律关系的内容B.没有无义务的权利,也没有无权利的义务C.权利只能行使,不能放弃(正确答案)D.权利的行使有一定的界限不能滥用权利12 .下列关于法律关系主体权利能力与行为能力的说法中,正确的是()。A.自然人的行为能力一般通过自身实现,而法人的行为能力则通过法定代表人或者其他代理人实现(正确选项)B.行为能力是权利主体享有权利和承担义务的资格C.权利能力是指权利主体能够通过自己的行为取得权利和承担义务的能力D.社会组织作为法律关系的主体,不具有权利能力和行为能力13 .甲、乙双方签订一份建造IOOOO平方米商品房的合同面此形成的法律关

6、系客体是()。A.乙方承建的该IOOOO平方米商品房B.承建该商品房的工程劳务(V)C.甲、乙双方D.该合同中规定的双方的权利和义务14.证券市场的法律是由()制定并颁布的法律。A.国务院B.自律性组织C.证券监管部门D.全国人大或全国人大常委会（M）1.甲公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3,准备召开临时股东大会，李某为甲公司的董事长,下列关于召开临时股东大会以及决议、通知事项的说法中,正确的是（）。A.召开临时股东大会,应当于会议召开20日前通知各股东B.临时股东大会会议由董事长李某负责召集C.临时股东大会不得对通知中未列明的事项作出决议（V）D.临时股东大会会议由总经理负责主持2根据公

7、司法律制度的规定,下列有关公司提供担保的说法中,正确的是OoA.公司不得为公司实际控制人提供担保B.公司为他人提供担保,由董事长决定C.公司可以为股东提供担保,担保数额由董事会决定D.公司为股东提供担保,须经出席股东会议的其他股东所持表决权的过半数通过（正确答案）3.某公司注册资本为100万元。2019年,该公司提取的法定公积金累计额为60万元提取的任意公积金累计额为40万元。当年,该公司拟用公积金转增公司资本50万元。下列有关公司拟用公积金转增资本的方案中,不符合公司法律制度规定的是（）。A.用法定公积金10万元、任意公积金40万元转增资本B.用法定公积金20万元、任意公积金30万元转增资本

8、C.用法定公积金30万元、任意公积金20万元转增资本D.用法定公积金40万元、任意公积金10万元转增资本(正确选项)4.某公司注册资本为500万元2023年税后利润为200万元提取2023年法定公积金前的法定公积金累积额为240万元。有关该公司公积金事项的下列处理中,符合公司法律制度规定的是()。A.该公司2023年应当提取法定公积金20万元B.该公司2023年可以只提取法定公积金10万元(正确选项)C.该公司可以全部法定公积金转增资本D.该公司可以用200万元法定公积金转增资本5.甲公司是A上市公司的控股股东。2019年,甲公司向乙银行借款,A上市公司应甲公司的要求与乙银行签订了保证合同。2

9、023年,甲公司到期无力还款,乙银行要求A上市公司承担保证责任时,A上市公司以该项担保当年股东大会表决时计票错误、实质上股东大会未通过决议为由拒绝承担保证责任,乙银行诉至法院。在诉讼过程中,乙银行提供签订保证合同前A上市公司的公告,公告表明A上市公司股东大会已就提供该项担保作出决议。根据公司法律制度的规定,下列说法正确的是()。A. A上市公司股东大会对该项担保的决议不成立,A上市公司有权拒绝承担保证责任B. A上市公司股东大会对该项担保的决议无效,A上市公司有权拒绝承担保证责任C.乙银行根据上市公司公开披露的关于担保事项已经股东大会通过的信息,与A上市公司订立担保合同,A上市公司应当承担担保

10、责任（正确答案）D.虽然乙银行根据上市公司公开披露的关于担保事项已经股东大会通过的信息,与A上市公司订立担保合同但相关公开披露信息不实,A上市公司无须承担担保责任6.根据公司法律制度的规定,下列主体中,有资格提出上市公司独立董事候选人的是（）。A.持有上市公司已发行股份1%以上的股东（正确答案）B.上市公司的董事长C.上市公司的职工代表大会D.上市公司的监事会主席7 .根据公司法律制度的规定,下列人员中,可以担任公司监事的是（）。A.职工代表（V）8 .财务负责人C.总经理D.独立董事8 .甲上市公司发生的下列事项中,可以按照公司章程的规定,由董事会决议的是（）。A.与乙公司共同投资设立丙项目

11、公司（V）B.解聘原承办公司年报审计的会计师事务所C.为资产负债率高达85%的丁公司提供担保D.为持股仅为0.1%的小股东刘某提供担保9 .某上市公司董事会成员共9名,监事会成员共3名。下列关于该公司董事会召开的情形中,符合公司法律制度规定的是()。A.经2名董事提议可召开董事会临时会议B.公司董事长、副董事长不能履行职务时,可由4名董事共同推举1名董事履行职务C.经2名监事提议可召开董事会临时会议D.董事会每年召开2次会议,并在会议召开10日前通知全体董事和监事(正确答案)10.A上市公司的董事会成员为10人,其中张某和田某为A公司的股东甲公司派出的董事。公司经营一段时间后,甲股东拟向A公司

12、销售一批原材料,下列有关A公司董事会对此交易进行表决程序的情况中,可以通过该事项的是()。A.张某和田某未出席会议,也未代理其他董事代为出席,剩余董事4人出席,4人全部通过B.张某和田某未出席会议,也未代理其他董事代为出席剩余董事6人出席,3人通过C.全体董事均出席了会议,除张某和田某外的其他董事均未通过D.张某和田某未出席会议,也未代理其他董事代为出席,剩余董事7人出席,5人通过(V)11.根据公司法律制度的规定,下列有关公司设立及股东出资的说法中，正确的是()。A.有限责任公司登记时需要提交验资机构验资证明B.公司股东可以用劳务作价出资设立公司C.公司股东不得以非货币财产出资设立有限责任公

13、司D.1个自然人股东只能投资设立1个一人有限责任公司(V)12.有限责任公司的成立时间为()A.申请设立登记日期B.营业执照签发日期(V)C.章程制定日期D.足额缴纳出资额日期13.3.公司的发起人、股东虚假出资,未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的,由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额()以下的罚款。A.百分之十以上百分之二十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之二以上百分之十以下D.百分之五以上百分之十五以下(正确答案)14.甲、乙、丙成立一家科贸有限责任公司,约定公司注册资本IOO万元,甲、乙、丙各按20%、30%、50%的比例出资。甲、乙缴足了出资,丙仅实缴30

14、万元。全体股东对于红利分配没有特别约定。当年年底公司进行分红。下列说法正确的是()。A.丙只能按30%的比例分红B.应由甲、乙、丙按各自的实缴出资比例分红(正确选项)C.由于丙违反出资义务,其他股东可通过决议取消其当年分红资格D.丙有权按50%的比例分红,但应当承担未足额出资的违约责任15.某有限责任公司的自然人股东甲死亡。公司章程对股权继承无特别规定。根据公司法律制度的规定,甲的合法继承人享有的权利是()A.继承甲的股东资格,并享有全部股东权利(V)B.继承甲的股东资格,但表决权受一定限制C.继承甲所持股权的财产利益,但不得继承股东资格D.继承甲所持股权的财产利益,但继承股东资格须经其他股东

15、过半数通过16.甲有限责任公司股东王某认为公司董事会作出的一项决议内容违反公司章程,向人民法院提起诉讼,请求撤销该项决议。王某提起诉讼的被告应当是()。A.总经理B.董事会C.董事长D.甲有限责任公司(正确答案)17.某有限责任公司股东甲、乙、丙的持股比例分别为9%、9%和82%o公司未设监事会,乙任监事;丙任执行董事,甲发现丙将公司资产擅自低于市价转让给丙妻,严重损害公司利益。遂书面请求乙对丙提起诉讼。乙碍于情面,未提起诉讼。甲的下列行为中,符合公司法律制度规定的是()。A.以自己的名义对丙提起诉讼,要求其赔偿公司损失(V)B.提议召开临时股东会,要求丙对相关事项作出说明C.请求公司以合理价格收购其股权,从而退出公司D.以公司监督机构失灵、公司和股东利益受到严重损害为由,请求人民法院解散公司18.甲、乙、丙三人拟设立一有限责任公司。在公司设立过程中,甲在搬运为公司购买的办公家具时,不慎将丁撞伤。根据公司法律制度的规定,下列关于对丁的侵权责任承担的表述中,正确的是()。A.若公司未成立,丁仅能请求甲承担该侵权责任B.若公司成