普兰IT项目管理制度(PDM).docx

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1、普兰金融IT项目管理制度第一节总则第一条为了明确项目管理工作流程，规范各部门职责及相关接配合，保证公司IT项目有序，按时，高质量的完成，特制定本文件。第二条本办法适用于公司内部和外部IT项目的管理。第三条软件开发遵循项目管理和软件工程的基本原则。项目管理涉及立项管理、项目计划和监控、配置管理、结项管理。软件工程涉及需求管理、系统设计、系统实现、系统测试、用户接受测试、试运行、系统验收、系统上线和数据迁移。并结合普兰的实际业务状态制定。第四条制定原则D此流程系普兰金融制定，普兰金融拥有其知识产权。2）流程分为6个大的流程：立项，需求，设计，开发，验收，试用及上线。3）并不是所有项目都需要所有步骤

2、，项目经理在项目计划书中有所选择。4）此流程本着CIP（持续改进）的原则，根据实际需要，可以不断增减。每月第三周周二为流程修订日。5）整个流程设计的原则是：谁，用什么工具，做什么事,达到什么结果（交付件），批准人是谁第五条除特别指定，本制度中项目组包括电子经纪平台小组（或需求提出组）、科技部（根据项目需要，可能包括运维部）。第二节立项管理第六条科技部门负责公司层面立项，进行立项的技术可行性分析，编写立项说明书，开展前期筹备工作。立项说明书应明确项目的范围和边界。第七条应用系统主要使用部门将立项说明书上交公司总经办行立项审批，以保证系统项目与公司整体策略相一致。第八条立项说明书得到批准后，成立项

3、目组，项目组应包括电子经纪平台小组（由公司相关业务部门组成）和科技部。并制定项目组核心成员，项目总监（PD）,项目经理（PJM）,业务经理（PPM）,架构师（AS）,测试经理（TM）等。第三节需求管理第九条立项后电子经纪平台小组对用户需求进行汇总整理，出具需求功能审批单，并确保需求功能审批单中包含了所有的业务需求。经CEO或指定系统使用部门审批确认，作为业务需求基线。第十条科技部在获得需求功能审批单后，提出技术需求和解决方案，并对第十一条第十二条第十三条第十四条第十五条第十六条第十七条第十八条第十九条第二十条第二十一条第二十二条第二十三条第二十四条第二十五条系统进行定义，出具系统需求规格说明书

4、。系统需求规格说明书需详细列出业务对系统的要求（界面、输入、输出、管理功能、安全需求、运作模式、关键指标（KPD等）。系统需求规格说明书需要由电子经纪平台小组提交给相关业务流程负责人确认。并根据需求规格说明书制定需求跟踪矩阵列表当业务需求发生变更时，电子经纪平台小组应提交需求变更申请（附件四），CK）审批后交给开发部实施。项目组应对需求变更影响到的文档及时更新。第四节项目计划和监控管理软件开发采用项目形式进行管理。项目经理负责整个项目的计划、组织、领导和控制。项目总监负责跨项目的协调。需求分析过程中，项目经理组织制定详细的项目计划书，包括具体任务描述和项目进度表等。在项目的各个阶段，电子经纪平

5、台小组组长和项目总监需配合项目经理制定阶段性项目计划。电子经纪平台小组组长和项目总监需配合项目经理对项目计划执行情况进行监控，确保项目按计划完成。项目计划需要变更时，项目经理填写项目计划变更说明，并提交平台小组和项目总监审批，通过审批后，交给项目经理执行。第五节设计管理系统设计应分为概耍设计和详细设计，系统设计要遵循完备性、一致性、扩展性、可靠性、安全性、可维护性等原则。在系统设计阶段中，用户应充分参与，确保系统设计能满足系统需求。项目组进行详细设计，出具设计说明书和单元测试用例。设计说明书中需要定义系统输入输出说明和接口设计说明。项目经理组织相关人员对概要设计进行评审，出具设计评审报告（附件

6、九）。电子经纪平台小组组长和科技部组长应参加此评审并对评审意见签字确认。设计评审均以业务需求说明书和系统需求规格说明书为依据，确保系统设计满足全部需求。对已确认通过的系统设计进行修改需获得电子经纪平台小组组长和项目总监的审批后方可进行。对系统设计的修改的文档须由文档管理人员进行归档管理。第六节开发管理项目组根据设计说明书制定系统实现计划，并提交项目经理对计划可行性进行审批。系统实现包括程序编码、单元测试和集成测试。项目组保证开发、测试和生产环境独立，为各环境建立访问权限控制机制，并明确项目成员的职责分工。对开发环境、测试环境与生产环境在物理或逻辑方面应该做到隔离：如果环境的分隔是通过逻辑形式实

7、现的，第二十六条第二十七条第二十八条第二十九条第三十条第三十一条第三十二条第三十三条第三十四条第三十五条第三十六条第三十七条第三十八条第三十九条应定期检查网络设置。项目组对已授权访问生产环境的人员进行详细记录，并对该记录进行定期检查，确保只有经授权的人员才能访问到生产环境。对于数据密码修改，数据导出业务必须双人操作。项目组进行单元测试和集成测试，测试人员签字确认测试结果。第七节测试管理测试经理制定XX项目测试计划，并提交项目经理对计划可行性进行审批。XX项目测试计划必须定义测试标准，并明确各种测试的测试步骤和需要的系统设置要求。测试经理负责测试数据准备，测试用数据要足够模拟生产环境中的实际数据

8、。对已评定为敏感信息的数据进行敏感性处理和保护。科技部在测试环境进行系统测试。在系统测试中对新系统内部各模块之间的接口和与其他系统的接口进行充分测试。出具系统测试报告，测试人员签字确认测试结果。如果需要性能测试，需在性能测试环境上进行性能测试，并出具性能测试报告项目组完成系统帮助文档（其中包括用户操作手册和安装维护手册）。凡涉及应用系统的变更，应对系统帮助文档及时更新。系统主要使用部门和电子平台小组联合组成独立用户验收测试小组，验收小组从功能需求及技术需求层面对系统进行综合评估和测试。验收小组应根据验收情况整理形成用户验收测试报告，并由平台小组组长签字，作为系统验收依据。第八节试用管理系统主要

9、使用部门根据项目规模及影响决定试运行策略，决定是否需要使用。如果不需要试用，直接进入上线管理流程。项目组制定试运行计划，并制定试运行验收指标，上报公司主管领导审批。试运行计划中应包含问题应对机制，明确问题沟通渠道和职责分工。项目组联合试运行单位进行相关系统部署工作，准备培训资料，对相关用户和信息技术人员进行培训。用户培训的完成度应为实施后评估的指标之一。项目组根据试运行计划进行系统转换和数据迁移。系统转换前，检查系统环境，确保运行环境能满足新应用系统的需要。系统转换时必须详细记录原系统中的重要参数、设置等系统信息，并填写试运行报告相关内容。系统参数、设置的转换工作作为系统上线的验收的评估指标之

10、O数据迁移前，应制定详细的数据迁移计划，数据迁移计划中应包第四十条第四十一条第四十二条第四十三条第四十四条第四十五条第四十六条第四十七条第四十八条第四十九条第五十条第五十一条第五十二条第五十三条第五十四条含迁移方案、测试方案、数据定义，新旧数据对照表、迁移时间、回退计划等信息。数据迁移计划需经项目经理和主管领导签字审批。数据迁移后，项目组对数据迁移的完整性和准确性作出检查，出具数据迁移报告，其中包括数据来源、转换前状态、转换后状态，数据迁移负责人、对完整性检查情况、对准确性检查情况等内容。各相关部门验收转换结果后在该报告上签字确认。系统转换和数据迁移验收通过后，正式启动试运行。在试运行过程中，

11、试运行单位办公室把系统运行情况（系统资源使用，反应速度等）记录到试运行报告中。必要时，项目组应根据系统运行情况对应用系统进行优化。试运行达到试运行计划规定的终止条件时，项目组编写试运行报告。此报告应由项目组和试运行单位签字确认，并提交公司主管领导审阅。公司主管领导审阅试运行结果，决定试运行结束或延期。第十节上线管理系统上线应遵循稳妥、可控、安全的原则。通常情况下，系统上线包含数据迁移工作。项目组制定系统上线计划，上报CIO审批。在上线计划得到批准后才能开始部署上线工作。系统上线计划内容应包括但不限于：1、部署方式和资源分配（包括人力资源及服务器资源）；2、上线工作时间表；3、上线操作步骤以及问

12、题处理步骤；4、项目阶段性里程碑和成果汇报（项目执行状态的审阅、进度安排等）：5、数据迁移的需求和实施计划：6、完整可行的应急预案和“回退”计划：7、用户培训计划（包括：培训计划、培训手册、培训考核等）：科技部在上线初期需加强日常运行状态监控，出现问题时应及时处理，对重大问题应启动紧急预案（参考紧急情况处理流程）。在完成上线后要填写系统验收评估报告，上报总公司项目组汇总整理。系统验收评估报告内容包括：数据准确性、系统性能及稳定性、接口问题、权限问题、业务操作影响度、问题处理情况、备份、批处理等。考评办系统验收评估报告进行跑签。公司主管领导批准结项后，项目组出具项目项目结项报告。第十一节合作开发

13、管理合作开发商的选择应遵循公司相关规定，合作商资质认定参见第三方管理制度。合作开发商必须遵循公司软件开发管理制度。项目经理同合作开发商明确规定项目变更的范围和处理方式，重点关注需求和设计变更。项目经理负责监控合作开发商的项目管理及软件开发活动。合作开发商应按计划定期向项目经理报告进展状态，并提交阶段性成果文档。发生重大问题时，合作开发商需及时向项目经理汇报。第五十五条科技部组长派专人监控合作开发商的质量保证过程。第五十六条项目组同合作开发商商定验收的标准和方法。第五十七条以上各要求需要在开发合同中明确。第十二节外包开发管理第五十八条立项申请得到公司主管领导的审批后，选定开发商，签订外包开发合同。第五十九条项目经理负责监控外包开发商的项目管理及软件开发活动。外包开发商应按计划定期向项目经理报告进展状态，并提交阶段性成果文档。发生重大问题时，外包开发商需及时向项目经理汇报。第六十条项目经理监控外包开发商的质量保证过程。第六十一条项目组同外包开发商商定验收的标准和方法。第六十二条以上各要求需要在开发合同中明确。第十三节附则第六十三条本制度由普兰金融科技部负责解释和修订。第六十四条本制度自发布之日起开始执行。