投资中心2018绩效考核方案实施细则.docx
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1、中国人寿养老保险股份有限公司投资中心2018年绩效考核方案实施细则为客观公正地评价投资中心全体员工的工作业绩,实现激励和约束,特制定本细则。一、总体原则1、紧盯年度预算,将考核指标与投资业绩紧密挂钩;2、定量与定性考核相结合,定量评价为主,定性评价要有明确标准;3、完善投资业绩内外部排名机制;4、坚持业绩导向,拉开绩效薪酬差距;5、防范投资风险,完善风险控制指标。二、基本安排2018年投资中心绩效考核兑现采取绩效奖金包制。绩效奖金的计算基础为考核年度的固定薪酬。奖金包优先提取一部分作为“突出贡献奖金”给予表现优秀的员工;其余主体部分,投资中心可以视投研类、管理类、其他类三大类人员在考核年度的贡
2、献,适当进行调节。在投资研究序列内部,打分和分配应体现不同类别的资产管理团队对公司贡献的不同。最终奖金包分配以个人直接对应的可分配奖金包、个人年度绩效评分、个人固定薪酬为依据。员工可以同时享受突出贡献奖金和主体奖金包。1、突出贡献奖金突出贡献奖金奖励人员包括对投资中心有突出贡献的个人或者集体。(1)对中心投资业绩或风险控制有突出贡献的投资经理、研究员,以及其他人员。该等人员应该在完成本职工作的同时,对投资中心整体,或者类属资产的投资业绩或者风险控制有较大贡献。(2)另类投行业务团队。公司鼓励另类投资团队开拓投行类业务,包括通过发行资产计划等金融产品获取管理费收入,或者通过资金撮合、企业服务等手
3、段,获得财务顾问费等中间业务收入。考核时将根据投资中心实际业绩排名及另类投行业务创收情况给予该团队一定的突出贡献奖金。该部分奖金不超过投资中心总奖金包的5%0(3)对参与中心综合事务的人员,中心将根据工作成效,对做出较多贡献的人员给予适当奖励。综合事务是指不在本二级部职责范围内,由中心统一安排,并对公司和中心重点工作形成有力支持的各项事务,包括职业年金相关材料的准备、职业年金述标,公司和中心层面的重要课题,重要文件、制度和内外部材料的起草工作等。2、特定事项(1)评分低于或者等于50分的员工,其实际绩效奖金包提取比例不超过其考核年度全年固定薪酬的六分之一;工作时间不满一年的,该上限根据实际工作
4、时间递减。(2)原则上,任何人员的绩效工资不超过考核年度的固定薪酬的五倍。3、评分流程(1)投资中心根据绩效评分细则计算各定量指标得分。(2)首席投资总监和投资中心管理层参考各二级部对部门员工的定性评分建议,讨论后形成员工个人绩效总得分。另一方面,首席投资总监和投资中心管理层确定各二级部领导的分值,形成初步方案。(3)加减分项由相关部门提出意见,投资中心确认后执行,形成进一步方案。(4)该方案会商人力资源部后呈报公司总裁审批。(5)投资中心管理层的评分结果由首席投资总监提出,会商人力资源部后呈报公司总裁审批。三、评分细则按各类人员的工作性质和实际情况,进行不同考核基准的评分。分值范围为。到10
5、0分,其中:。到50分(含)为待改进,50到75分(含)为合格,75分到100分为优良。1、投资经理(含投资经理助理)评分项目评分权重()投资业绩60日常行为20管理贡献20投资业绩主要考核品种业绩和行业排名,两者分别占40%和60%;然后通过管理规模将全体人员分为两到三档,对业绩得分进行调节。对于担任组合主投资经理的固收投资经理或权益投资经理,在考核时给予适当的加分或权重倾斜。(1)品种业绩品种业绩为相应品种头寸收益率与相应品种基准收益率的相对表现。权益投资的比较基准为中证800指数。固定收益投资的比较基准由固定市值类(中债总财富指数一到三年期限)、成本计价类(一到五年贷款基准利率+20bp
6、),货币类(货币类基金平均收益)三个指数按中心实际投资比例组合后得到。组合投资经理包括含权组合经理和固定收益组合经理,该类型品种业绩为账户业绩加上平均费率,含权账户比较基准由权益和固定收益基准按组合实际投资比例计算,固定收益账户比较基准与前述固定收益投资比较基准保持一致。另类投资比较基准为中债AAA级三年期企业债到期收益率+150BP。(2)行业排名行业排名为投资收益在同类型账户或养老金产品中的排名分位。权益投资为股票型养老金产品。固定收益为人社部口径单一固收账户。组合投资中,含权组合为人社部口径单一含权账户,固定收益组合为人社部口径单一固收账户。另类投资为另类型养老金产品。(3)计算标准投资
7、经理的品种业绩基准及行业排名,对应得分计算方式为:投资经理品种业绩的绝对值低于比较基准15个百分点(权益投资)或2个百分点(固定收益、组合、另类)为20分;达到比较基准为40分;超越比较基准15个百分点(权益投资)或2个百分点(固定收益、组合、另类)为满分60分;以上均区间线性计算。投资经理的品种业绩行业排名处于后10%分位为20分,前10%为满分60分,每前进10%分位得分依次递增。在考核周期内,实际运作中收益受到特殊情况的影响,如操作空间受限(特殊资产不生息、应收不到账、接手自其他经理的账户、产品中有长期停牌或无法交易等受限资产、投资政策限制敞口等)、资产按照市值评估存在浮亏(账户计提业绩
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- 投资 中心 2018 绩效考核 方案 实施细则